凯发·k8国际app官网本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限-凯发·k8国际「中国」首页登录入口

中原国证解放现款流来往型灵通式指数    证券投资基金招募说明书   基金管理东谈主：中原基金管理有限公司   基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司                            要害请示    中原国证解放现款流来往型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证 监会 2024 年 12 月 27 日证监许可20241986 号文准予注册。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者根据所 握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境要素对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额握有东谈主贯穿强大赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主 在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投资者 投资于本基金靠近追踪误差抑止未达投资方针、指数编制机构罢手服务等潜在风险。此外， 本基金当作来往型灵通式指数证券投资基金，特定风险还包括：标的指数答复与股票商场平 均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、 标的指数变更的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级商场来往价钱折溢价的风险、申购 赎回清单差错风险、参考IOPV决策和IOPV野心弱点的风险、退市风险、投资者申购赎回失 败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、代理买卖风险、沪市成份证券申赎处理司法带来 的风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、套利风险 等。    本基金属于股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。同 时，本基金属于指数基金，主要给与完全复制策略及适合的替代性策略，追踪国证解放现款 流指数，其风险收益特征与标的指数所表征的证券商场组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货投资者适合性管理办法》，基金管理东谈主和销售机构已对本基金 重新进行风险评级，风险评级行径不改变基金的本色性风险收益特征，但由于风险分类程序 的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售 机构提供的评级结果为准。    根据基金合同的相关规则，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设定 份额上限的申购、赎回央求，基金管理东谈主有权给予回绝。    本基金为来往型灵通式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券来往所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券来往所，其申购、赎回历程与组合证券仅在 深圳或上海证券来往所上市的ETF居品有所互异。本基金给与场内“深市股票什物申赎，沪 市股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证券来往所办理。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能靠近的风险包括市 场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资于资 产支握证券，可能靠近的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作 风险和法律风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风 险、信用风险、商场风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金居品云尔纲领，全面认知本基金的风险收益特征和居品特性，并充分探讨自身的风险承 受才智，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当雅致阅读并完全领路基金合同第二 十一部分规则的免责条目、第二十二部分规则的争议处理情势。   基金的过往事迹并不预示其将来阐发。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                     一、绪论   《中原国证解放现款流来往型灵通式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                （以下简称“《运作办 法》”）    、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》                        （以下简称“《信息流露办法》”）                                       、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）                                         、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 至极他相关规则以及《中原国证解放现款流来往型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性陈述或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、无缺性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔央求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权柄义务的法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额握有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同至极他相关规则享有权柄、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东谈主的权柄和义务，应详备查阅基金合同。                       二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何有用革新和补充。 型灵通式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用革新和补充。 基金招募说明书》至极更新。 份额发售公告》       。 易公告书》     。 释、行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文书等。 订。    《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 时常作念出的革新。    《信息流露办法》           ：指《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其 时常作念出的革新。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对那时常作念出 的革新。 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对那时常作念出的修 订。     《指数基金指引》 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那时常作念出的 革新。 赎回实施笃定》界说的“来往型灵通式基金”。 放式运作情势的基金。 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。 并存续或经相关政府部门批准缓助并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。 内证券期货投资管理办法》及相关法律律例规则，不错使用来自境外的资金投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者。 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合 称。 金份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理东谈主坚硬了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 资基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、存管、结算及相关业务。 任公司。 圳A 股账户或深圳证券投资基金账户。 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的日历。 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。           ：指基金管理东谈主、深圳证券来往所、中国证券登记结算有限服务公 司、销售机构的相关业务司法和规则。 金份额的行径。 金份额的行径。 要求将基金份额兑换为赎回对价的行径。 件。 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 可能发生的变更。 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直爽。 他资产的价值总和。 份额净值的过程。 息流露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子流露网站）等媒介。 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期进款 （含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股 票、资产支握证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或来往的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 居品云尔纲领》至极更新。                            三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称呼：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    缓助日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    斟酌东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      握股单元                 握股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技权术有限公司                         10%                       估计                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券来往部总司理、帮手、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公司 董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 至极子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领成本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、金钱管理委员会主任、金钱管理党委文牍。曾任中信证券股份有限公司计议财务部B角、 总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来往与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文牍。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原金钱投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴大众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计策研究会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职磨真金不怕火及广西南宁政府权术大众。曾任职于国度东谈主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副磨真金不怕火、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：独处董事，博士。磨真金不怕火，博士生导师，主要研究所在为财务管理、成本市 场、消耗经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学 院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召集 东谈主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届宇宙MBA教诲指挥委员会 副主任委员、教诲部工商管理专科训导指挥委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司计议财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司计议财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 握服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管理等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、商场扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行计议资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主握服务）       ，中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管理 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文牍、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文牍、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限服务公司。曾任中原基金 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本管理有限公司监事、上海中原金钱投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限服务公司计议财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤汇集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限服务公司信息期间部负责东谈主，中原基金管理有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金管理有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动来往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2024年 年6月11日起任职）          、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任职）                                             、 中原中证红利低波动来往型灵通式指数证券投资基金发起式勾搭基金基金司理（2024年7月 （2024年11月7日起任职）、中原中证全指运载来往型灵通式指数证券投资基金基金司理 （2024年11月7日起任职）、中原中证汽车零部件主题来往型灵通式指数证券投资基金发起式 勾搭基金基金司理（2024年11月19日起任职）、中原中证红利质地来往型灵通式指数证券投 资基金发起式勾搭基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原中证红利质地来往型灵通 式指数证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原中证全指公用事迹来往型开 放式指数证券投资基金发起式勾搭基金基金司理（2024年12月24日起任职）                                     。   主任：张弘弢先生，中原基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁骁雄先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取有用措施，老套违反《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱至极他不刚直的证券来往举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓吹、实践抑止东谈主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。相关来往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予流露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性规则，基金管理东谈主在履行适合措施 后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。 律例及行业程序，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的来往举止。   （7）卤莽职守，不按照规则履行职责。   （8）依照法律、行政律例相关规则，由国务院证券监督管理机构规则辞谢的其他行径。   （1）依影相关法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不走漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计议等信息。   （五）基金管理东谈主的里面抑止轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、有用性原则、独处性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比无缺的里面抑止体系。该里面抑止体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、抑止措施组成，具体包括抑止环境、风险评估、抑止举止、信息相通、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，取得 无保属见解的抑止联想合感性及运行有用性的陈诉。   雅致的抑止环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的抑止 文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，现在有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司管理层缓助了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互互助，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚握稳健谋略和程序运作，怜爱职工的合规称职意志和职业谈德的培养，并 进行握续教诲。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方针后，对影响方针完毕的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来抑止风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估相关风险 并制定风险抑止轨制。   公司对投资、管帐、期间系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑止轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和程序化，并要求无缺的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 缔造，相互搜检、相互制约。   （1）投资抑止轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产树立和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产树立基础上进行组合构建，基金司理指引基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来往管理部负责扫数来往的麇集执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和来往执行职能严格糟塌，实行麇集来往 轨制，建立和完善公谈的来往分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的来往执行契机。   ②投资授权抑止。建立明确的投资决策授权轨制，老套越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产树立比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调理投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经 过严格的审批措施；来往管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来往执 行。      ③警示性抑止。按照律例或公司规则缔造种种资产投资比例的预警线，来往系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性抑止。根据法律、律例和公司相关规则，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢从 事受限制的行径。来往系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动请示和限制。      ⑤多重监控和反馈。来往管理部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现格外情况将实时反馈并督促调理。      （2）管帐抑止轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和抑止规程，确督察帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相关业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防御基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。      ④制定了完善的档案督察和财务打发轨制。      （3）期间系统抑止轨制      为保证期间系统的安全雄厚运行，公司对硬件开荒的安全运行、数据传输与汇集安全管 理、软硬件的爱护、数据的备份、信息期间东谈主员操作管理、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东谈主力资源管理轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥察轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制，确 保东谈主力资源的有用管理。      （5）监察轨制      公司缓助了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违法行径的拜访 措施和处理轨制，以及对职工行径的监察。      （6）反洗钱轨制      公司缓助了反洗钱服务小组当作反洗钱服务的挑升机构，指定挑升东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理服务；各相关部门缓助了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面抑止轨制》及相关业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立有用的信拒却流渠 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交适合的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司缓助了独处于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期搜检，评价公司里面抑止 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抑止轨制的执行情况，确保公司各项谋略 管理举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和援救里面抑止轨制是本公司董事会及管理层的服务。   （2）上述对于里面抑止的流露着实、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不停完善里面抑止轨制。                              四、基金托管东谈主      （一）基金托管情面况      称呼：中泰证券股份有限公司      住所：济南市市中区经七路 86 号      办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼      法定代表东谈主：王洪      成随即间：2001 年 05 月 15 日      组织格式：股份有限公司      注册成本：696862.575600 万东谈主民币      存续期间：握续谋略      基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号      斟酌东谈主：张凯      电话：0531-68889934      中泰证券股份有限公司（原名都鲁证券有限公司）成立于 2001 年 5 月，是宇宙大型综                   ，在宇宙 28 个省市自治区设有 44 家分公司、280 多家 合类上市券商（股票代码：600918） 证券营业部，职工 9000 多东谈主，控股中泰期货、中泰成本、中泰金融海外、中泰资管、中泰 创投、都鲁股权来往中心、万家基金，形成了证券、期货、基金、投资等各项业务都头并进 的发展情势。      中泰证券主要谋略证券经纪、承销与保荐、投资权术、证券自营、财务参谋人、融资融券、 基金与金融居品代销、基金托管、股票期权作念市等业务。抑止现在，公司服务客户 800 多万， 管理客户资产跳跃 1.3 万亿元；累计为上千家企业提供了近 2 万亿元的境表里股债融资服 务。      （二）主要东谈主员情况      抑止 2024 年 4 月 28 日，中泰证券托管部根据业务发展需要共缔造了五个业务中心（产 品管理中心、客户服务中心、托管服务中心、外包服务中心、营销服务中心）                                  、四个业务团 队（期间支握团队、内控管理团队、研究发展团队和综合管理团队），部门东谈主员共计 100 东谈主。 其中，主要负责基金托管业务相关要领的是托管服务中心，托管服务中心现在职工 22 东谈主， 缔造了估值核算岗、信息流露岗、投资监督岗、账户管理岗、资金交收岗、投资计帐岗，对 要害岗亭建立了轮岗与备岗机制。   （三）证券投资基金托管情况   中泰证券股份有限公司于 2015 年 12 月 24 日矜重取得公募基金托管资格。中泰证券在 取得公募基金托管资格后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业创收的同期也聚积了业 务训导，不停完善业务历程，为公募基金托管业务的上线夯实业务基础，并胜利开展了多只 公募基金托管业务和买卖银行答理居品托管业务。   现托管居品类型已包括公募基金、银行答理、券商资管、期货资管、基金专户、私募证 券投资基金、私募股权投资基金等。   （四）基金托管东谈主的里面抑止轨制   中泰证券托管部严格遵照国度法律律例和监管机构的相关规则，针对基金托管业务建 立了科学合理、抑止严实、运行高效的里面抑止体系，费力防御和化解托管业务风险，确保 托管业务的稳健运行和受托资产的安全无缺，确保信息流露的着实、准确、无缺、实时，保 护投资者的正当权益。中泰证券托管部的组织结构缔造遵守职责明确、相互制约的原则。各 岗亭有明确的职责单干，严格按照轨制历程进行业务操作。主要采取以下里面抑止措施： 明确，确保业务开展有章可循，确保托管业务里面抑止的有用性。 资产管理、投资银行、研究权术、居品销售、另类投资等可能存在利益突破业务之间在机构、 东谈主员、信息、资金、账户、核算等方面相互独处，糟塌业务风险，切实防御利益突破和利益 运送。 门禁等期间技能强化里面抑止。 件，严格按照中泰证券要紧事项陈诉机制处理。 度规则，对托管业务里面管理情况进行搜检、审核、评价。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和措施   依照《基金法》至极配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律律例以及基金合同规则，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资限 制等情况进行监督，对违法违法行径实时给予风险请示，要求其限期纠正，按规则陈诉相关 监管机构或自律组织。在基金计帐和估值核算服务要领，对基金管理东谈主发送的投资指示、各 项用度的索求与开支情况进行监督。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或投资运作违反法律律例、基金合同和托管协 议的规则，应实时以书面格式文书基金管理东谈主限期纠正，并按规则陈诉相关监管机构。基金 管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应鄙人一服务日 前实时查对并以书面格式给基金托管东谈主回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及整改期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随 时对文书县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未 能在上述规如期限内纠正的，基金托管东谈主有权陈诉相关监管机构。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政律例和其他相关规则，或者违反基金 合同约定的，应当回绝执行，独立即文书基金管理东谈主实时改正。如基金管理东谈主回绝改正的， 基金托管东谈主有权陈诉相关监管机构。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往措施已经成效的指示违反法律、行政律例和其他 相关规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并实时向相关监管机构报 告。                         五、相关服务机构   （一）销售机构   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   斟酌东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   基金管理东谈主可根据相关法律、律例的要求，采取适当要求的机构代理销售本基金。网下 现款、网下股票发售代理机构具体名单详见本基金的基金份额发售公告或基金管理东谈主网站公 示。发售机构的具体业务办理现象以其届时的规则为准。   网上现款发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券来往所会员单元办理，具体名单可 在深圳证券来往所网站查询。 根据情况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金管理东谈主网站查询网下销售机构 信息。具体基金份额发售机构名单见本基金的基金份额发售公告或基金管理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   斟酌东谈主：丁志勇   电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   （三）讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、黄丽华   电话：     （021）51150298   传真：     （021）51150398   斟酌东谈主：刘佳   （四）管帐师事务所   本公司聘用的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊等闲合伙）                                 。 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊等闲合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 斟酌电话：010-58153000 传真：010-85188298 斟酌东谈主：蒋燕华                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同至极他相关 规则召募。本基金召募央求已经中国证监会 2024 年 12 月 27 日证监许可20241986 号文注 册。   （二）基金类型、运作情势和存续期间   （三）发售情势   投资者可采取网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种情势认购本基金。具 体认购情势详见本基金基金份额发售公告或后续相关公告，基金管理东谈主也不错根据具体情 况调理本基金的发售情势，并在基金份额发售公告或相关公告中列明。   网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用深圳证券来往所网上系统以现款进行的 认购。网下现款认购是指投资者通过基金管理东谈主至极指定的发售代理机构以现款进行的认 购。网下股票认购是指投资者通过基金管理东谈主至极指定的发售代理机构以股票进行的认 购。   投资东谈主应当在基金管理东谈主及发售代理机构办理基金发售业务的营业场面，或者按基金 管理东谈主或发售代理机构提供的情势办理基金份额的认购。基金管理东谈主、发售代理机构办理 基金发售业务的具体情况和斟酌情势，请参见本基金基金份额发售公告、基金管理东谈主网站 或来往所网站。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构如实接收到 认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认购数额的阐明情 况，投资者应实时查询并妥善运用正当权柄。   （四）召募期限   本基金的召募期限不跳跃 3 个月，自基金份额脱手发售之日起野心。   本基金自 2025 年 1 月 24 日起至 2025 年 2 月 14 日（含当日）进行发售。如果在此期间 未达到本招募说明书第七条第（一）款规则的基金备案条件，基金可在召募期限内不竭销售， 直到达到基金备案条件。基金管理东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内适合延长或缩小基 金发售时期，并实时公告。基金管理东谈主可适合调剃头售期并公告。   （五）发售对象   适当法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   （六）召募鸿沟   本基金可缔造初次召募鸿沟上限，具体召募鸿沟上限及鸿沟抑止的决策详见基金份额发 售公告或基金管理东谈主发布的其他公告。若本基金缔造初次召募鸿沟上限，基金合同成效后不 受此召募鸿沟的限制。   （七）召募场面   投资者应当在本基金的基金份额发售机构办理基金发售业务的营业场面或按其提供的 其他情势办理基金的认购。基金份额发售机构名单和斟酌情势等，请参见本基金基金份额发 售公告、基金管理东谈主网站或来往所网站。各销售机构的业务办理现象以其各自规则为准。   基金管理东谈主不错根据基金发售情况调理基金份额网下现款、网下股票发售机构，并在官 网公示，投资者可在基金发售期登录基金管理东谈主网站查询。   （八）基金份额开动面值、认购价钱   本基金基金份额开动面值为1.00元，认购价钱为1.00元。   （九）认购用度   投资者在认购基金份额时需缴纳前端认购费，费率按认购份额递减，不高于 0.80%，具 体如下：                   认购份额            认购费率   基金管理东谈垄断理网下现款认购、网下股票认购时可按照上表所示费率收取认购用度。发 售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一 定的认购用度/佣金。   （十）认购开户 或深圳证券来往所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基金账户”）                                  。   （1）已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   （2）尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前握本东谈主身份证 到中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证 券投资基金账户的开户手续。相关开设深圳A 股账户和深圳证券投资基金账户的具体措施 和办法，请到各开户网点详备权术相关规则。   （1）如投资东谈主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用深圳A股账户或深圳证券投 资基金账户；深圳证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级商场来往。   （2）如投资东谈主以深圳证券来往所上市来往的本基金标的指数成份股或备选成份股进行 网下股票认购的，应开立并使用深圳A股账户。   （3）如投资东谈主以上海证券来往所上市来往的本基金标的指数成份股或备选成份股进行 网下股票认购的，除了握有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外，还应握有上海证券 来往所A股账户（以下简称“上海A股账户”）                     ，且该两个账户的证件号码及称呼属于并吞投 资东谈主扫数，并注重投资东谈主认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定来往证券公司 应为并吞发售代理机构。   （4）如投资东谈主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同期握有并使 用深圳A 股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于并吞投资东谈主扫数， 并注重投资东谈主用以申购、赎回的深圳证券来往所股票的托管证券公司和上海A股账户的指 定来往证券公司应为并吞申购赎回代理券商，不然无法办理本基金的申购和赎回。   （十一）网上现款认购                                    ，具体业务办理时期详见 基金份额发售公告或后续相关公告。各销售机构具体业务办理时期遵守其规则执行。 其整数倍。投资东谈主不错屡次认购，但需适当相关法律律例、业务司法以及本基金发售鸿沟 抑止决策的规则。   本基金认购金额的野心如下：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）   利息折算的份额=利息/认购价钱   认购佣金由发售代理机构收取，投资东谈主需以现款情势缴纳认购佣金。   网上现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主所 有。网上现款认购款项的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份 额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例一：某投资者到某发售代理机构网点认购 10,000 份本基金份额，假定该发售代理 机构阐明的佣金比率为0.80%，并假定该笔认购金额产生利息10元，则需准备的资金金额 及召募期间利息折算的份额野心如下：   认购佣金＝10,000×1.00×0.80%＝80.00元   认购金额＝10,000×1.00×（1＋0.80%）＝10,080.00 元   利息折算的份额=10.00/1.00=10份   即投资者需准备 10,080.00 元资金，方可认购到10,000.00份本基金基金份额。假如该 笔认购金额产生利息10元，则投资者可得到10,010.00份本基金份额。 理认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，还是申报，认购资金即被冻结。 情况。   （十二）网下现款认购                                    ，具体业务办理时期详见 基金份额发售公告或后续相关公告。各销售机构具体业务办理时期遵守其规则执行。 认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资者通过基金管理东谈垄断理网下现款认购 的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资东谈主在召募期内可屡次认购，但需适当相 关法律律例、业务司法以及本基金发售鸿沟抑止决策的规则。   （1）通过基金管理东谈主进行网下现款认购的认购金额的野心：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额=利息/认购价钱   认购份额估计＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金管理东谈主收取，投资东谈主需以现款情势缴纳认购用度。   网下现款认购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主所 有，网下现款认购款项的利息和具体份额以基金管理东谈主或登记结算机构的记录为准。利息 折算的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例二：某投资者到本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额，假定认购资金召募 期间产生的利息为2.00元，则需准备的认购资金金额及召募期间利息折算的份额野心如 下：   认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元   认购金额＝1.00×100,000×（1+0.80%）＝100,800.00元   利息折算的份额=2.00/1.00=2份   即投资者通过本公司直销网点认购本基金100,000份，需准备100,800.00元资金，加上 召募期间利息折算的份额后一共不错得到100,002份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的野心：同通过发售代理机构进 行网上现款认购的认购金额的野心。 购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后在销售机构规则的时期之后不得撤 销。 款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由登记机构进行有用认购 款项的计帐交收。 情况。 购款项的计帐交收，将认购资金划入基金管理东谈主预先开设的基金召募专户。   （十三）网下股票认购 的股票必须是基金的标的指数成份股或已公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告 或后续相关公告为准）。单只股票最低认购申报股数为1,000股，跳跃1,000股的部分须为100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购央求，但需适当相关法律律例、业务司法以及本基金 发售鸿沟抑止决策的规则。 并备足认购股票。认购还是阐明不得撤销。 遵照股票减握的相关规则和要求，并实时履行因股票认购导致的股份减握所涉信息流露等义 务。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购鸿沟：基金管理东谈主可根据网下股票认购日前3个月个股的来往量、价 格波动至极他格外情况，决定是否对个股认购鸿沟进行限制，并在网下股票认购日前公告限 制认购鸿沟的个股名单。   （3）临时回绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动格外或认购申报数目格外 的个股或其他管理东谈主合计应当回绝的情形，基金管理东谈主可不经公告，一谈或部分回绝该股票 的认购申报。 据按投资东谈主证券账户汇总发送给基金管理东谈主，基金管理东谈主收到股票认购数据后初步阐明各 成份股的有用认购数目。T+1日起，登记结算机构根据基金管理东谈主提供的央求数据，冻结 上海商场网下认购股票，并将投资东谈主深圳商场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专 户。基金管理东谈主为投资东谈主野心认购份额，并根据发售代理机构提供的数据野心投资东谈主应以 基金份额情势支付的佣金，从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金 份额。登记结算机构根据基金管理东谈主提供的有用认购央求股票数据，将上海商场和深圳市 场的股票过户至本基金在上海、深圳开立的证券账户。基金合同成效后，登记结算机构根 据基金管理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资者认购份额的开动登记。   投资者的认购份额＝     ? （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数                    i 量）／基金份额面值   其中：   （1）i 代表投资东谈主提交认购央求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股票的央求，则 i＝1。   （2）“第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由本基金管理东谈主根据深圳证券交 易所及上海证券来往所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数野心，以 四舍五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法野心最 近来往日的均价当作野心价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除 息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者取得了相应的权益，基金管理东谈主将按 如下情势对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调理：   ①除息：调理后价钱=网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息   ②送股：调理后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：调理后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股 配股比例）   ④送股且配股：调理后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/ （1+每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：调理后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息） /（1+每股送股比例）   ⑥除息且配股：调理后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例-每股 现款股利或股息）/（1+每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：调理后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例 -每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金管理东谈主阐明的并由登记机构进行计帐交收的股票数目。 其中，   ①对于经公告限制认购鸿沟的个股，基金管理东谈主可阐明的认购数目上限为：                                n               q max ? (Cash ? ? p j q j ) ? 105% ? w / p                               j ?1   q max           为限制认购鸿沟的单只股票最高可阐明的认购数目， Cash 为网上现款认购和网 下现款认购的估计央求数额， p j q j 为除限制认购鸿沟的个股和基金管理东谈主一谈或部分临时 回绝的个股除外的其他股票在网下股票认购期临了一日的均价和认购申报数目乘积， w 为 该股票按均价野心的其在网下股票认购期临了一日基金标的指数中的权重。认购期间，如国 证解放现款流指数发布指数调理公告，则基金管理东谈主根据公告调理后的成份股名单及标的指 数编制司法野心调理后的标的指数组成权重，当作野心依据，p 为该股在网下股票认购期最 后一日的均价。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金管理东谈主可阐明的认购数目上限，则按照各 投资者的认购申报数目从小到大收取。   ②若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法冻结或执 行，则基金管理东谈主将根据登记机构阐明的实践过户数据对投资东谈主的有用认购数目进行相应 调理。 下，投资者可采取以现款或基金份额的情势支付认购佣金。   投资者采取以现款情势支付认购佣金，则需支付的认购佣金按以下公式野心：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   投资者采取以基金份额情势支付佣金的，基金管理东谈主根据发售代理机构提供的数据计 算投资者应以基金份额情势支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构 增多相应的基金份额。以基金份额支付佣金，则认购佣金和可得到的基金份额按以下公式 野心：   认购佣金＝认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率/1.00   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   净认购份额＝认购份额－认购佣金   例三：某投资者握有本基金指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股，至某 发售代理机构网点认购本基金，采取以现款支付认购佣金。假定网下股票认购T日（网下 股票认购期临了一日）股票A和股票B的均价别离为14.94元和4.50元，基金管理东谈主阐明的有 效认购数目为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代理机构阐明的佣金比例为0.80%，则 其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：   认购份额＝（10,000×14.94）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝239,400份   认购佣金＝1.00×239,400×0.80%＝1,915.20元   即投资者可认购到239,400份本基金基金份额，并需另行支付1,915.20元的认购佣金。   例四：续例三，假定该投资者采取以基金份额的情势缴纳认购佣金，则投资者最终可 得的净认购份额野心如下：   认购佣金＝1.00×239,400/（1+0.80%）×0.80%/1.00＝1,900.00份   净认购份额＝239,400–1,900.00=237,500.00份。   即投资者可认购到237,500.00份本基金基金份额，并由基金管理东谈主为发售代理机构增多 情况。   （十四）召募资金利息与召募股票权益的处理情势   网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息将折算为基金份 额归基金份额握有东谈主扫数，其中利息以基金管理东谈主或登记结算机构的记录为准。投资者的 认购股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间的权益归投资者扫数。   （十五）召募期间的资金、股票的处理情势   基金召募期间召募的资金应当存入挑升账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用； 网下股票认购召募的股票由登记机构给予冻结，于基金召募期结果后过户至预先开立的挑升 账户，股票在冻结期间的权益归投资东谈主扫数。   基金召募期间的信息流露费、管帐师费、讼师费以至极他用度，不得从基金财产中列支。                    七、基金备案   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基金召募 金额（含召募股票市值）不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在10日内 聘用法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手 续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈垄断理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面阐明之日起，         《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管理东谈主在收到中国 证监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募期间 召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不成成效时召募资金的处理情势   如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列服务： 款利息，同期将已冻结的股票解冻。基金管理东谈主不承担相关股票冻结期间来往价钱波动的 服务。 东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》成效后，贯穿 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈诉中给予流露；贯穿 60 个服务 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会陈诉并建议责罚决策，如 握续运作、篡改运作情势、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额握有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                  八、基金份额的上市来往   （一）基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券来往所证券投资基金 上市司法》     ，向深圳证券来往所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管理东谈主应与深圳证券来往所坚硬上市条约书。基金获准在深圳证 券来往所上市的，基金管理东谈主应按影相关规则发布基金上市来往公告书。   （二）基金份额的上市来往   基金份额在深圳证券来往所的上市来往，应解任《深圳证券来往所来往司法》                                    、《深圳证 券来往所证券投资基金上市司法》、《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施细 则》等相关规则。   （三）停牌、复牌及隔绝上市来往   基金份额在深圳证券来往所的停牌、复牌及隔绝上市来往，应解任《深圳证券来往所交 易司法》、     《深圳证券来往所证券投资基金上市司法》                       、《深圳证券来往所证券投资基金来往和 申购赎回实施笃定》等相关规则。   当本基金发生深圳证券来往所相关司法所规则的不再具备上市条件而应当隔绝上市的 情形时，本基金将由来往型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式指数基金，而 无需召开基金份额握有东谈主大会，若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基 金，则基金管理东谈主将本着爱护基金份额握有东谈主正当权益的原则，将本基金与该指数基金合并 而无需召开基金份额握有东谈主大会，或在履行适合的措施后考取其他合适的指数当作标的指 数。   （四）基金份额参考净值的野心与公告   基金管理东谈主在每一个来往日开市前向深圳证券来往所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的机构野心，并交由深圳证券 来往所发布，供投资者来往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中 不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回 单元对应的基金份额。   （五）相关法律律例、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的司法等相关规则 内容进行调理的，基金合同相应给予修改，并按照新规则执行，且此项修改无须召开基金份 额握有东谈主大会。   （六）若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上市来往的新功 能，基金管理东谈主不错在履行适合的措施后增多相应功能，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （七）法律律例、监管部门或深圳证券来往所对上市来往另有规则的，从其规则。                 九、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回场面    投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代  理券商提供的其他情势办理本基金的申购和赎回。  基金管理东谈主在脱手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据实践情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。  （二）申购和赎回的灵通日实时期  （1）灵通日及灵通时期  投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往所、深圳 证券来往所的往来去往日的来往时期，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时期变更或 实践情况需要，基金管理东谈主有权视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的调理，但应在 实施日前依照《信息流露办法》的相关规则在规则媒介上公告。  （2）申购、赎回脱手日及业务办理时期  基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时期在 申购脱手公告中规则。  基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跳跃 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时期在 赎回脱手公告中规则。  本基金可在基金上市来往之前脱手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间，可暂停 办理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、赎回脱手公告中规则。在确定申 购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息流露办法》的 相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时期。  （三）申购与赎回的原则  （1）基金给与“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额央求。  （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额至极他对价。  （3）申购、赎回央求提交后不得撤销。  （4）申购、赎修起遵照《业务司法》至极他相关规则。   （5）基金管理东谈主可在不违反法律律例的情况下，根据基金运作的实践情况照章对上述 原则进行调理。基金管理东谈主必须按影相关法律律例及中国证监会的允许下，并履行适合措施 后，进行公告。   （四）申购与赎回的措施   （1）申购和赎回的央求情势   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主规则的措施，在灵通日的具体业务办理 时期内建议申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额握有东谈主 在提交赎回央求时，必须握有充足的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回央求的阐明   投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提供适当要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资东谈主握有的适当要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的适当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表申购赎 回代理券商如实接收到该央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回央求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权柄。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对 价的计帐交收适用相关业务司法和参与各方相关条约至极时常革新的相关规则。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深交 所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东谈主和 基金托管东谈主。   如果登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不成往往践约的情形，则依据《业务司法》 至极他相关规则进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的组合证 券、现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致组合证券、现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿 并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   基金管理东谈主、深圳证券来往所和登记机构可在法律律例允许的范围内，对基金份额握有 东谈主利益不存在本色不利影响的前提下，对上述申购赎回的措施以及计帐交收和登记的办理时 间、情势、处理司法等进行调理，并在脱手实施前按照《信息流露办法》的相关规则在规则 媒介上给予公告。   （五）申购和赎回的数额限制   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申 购、赎回单元由基金管理东谈主综合探讨对投资组合追踪误差的影响以及商场需求等要素确 定。现在，本基金最小申购、赎回单元为100万份。   （2）基金管理东谈主暂不设定单个投资东谈主累计握有的基金份额上限。   （3）当接受申购央求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管理 东谈主应当采取设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作 与风险抑止的需要，可采取上述措施对基金鸿沟给予抑止，具体见基金管理东谈主相关公告。   （4）基金管理东谈主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等要素对基金的最小 申购、赎回单元进行调理并提前公告。   （5）基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，调理上述规则申购和赎回的数额限制。 基金管理东谈主必须在调理前依照《信息流露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度至极用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福的组合证 券、现款替代、现款差额至极他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申 购、赎回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券来往所开市前公告。将来，若商场情况发生 变化，或相关业务司法发生变化，基金管理东谈主不错在不违反相关法律律例的情况下对申购 赎回清单野心和公告时期进行调理并提前公告。   （3）本基金份额净值的野心，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后野心，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行适合措施，不错适合蔓延野心或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃 0.5%的程序 收取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的相关用度。   若商场情况发生变化，或相关业务司法发生变化，基金管理东谈主不错在不违反相关法律 律例且对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，履行相关措施后，对基金申购 赎回业务司法、基金份额净值、申购赎回清单野心和公告时期等进行调理并提前公告，无 须召开基金份额握有东谈主大会。   （七）申购赎回清单的内容与格式   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值至极他相关 内容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在场内申购 赎回清单中增多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标 志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券 的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非 深市成份证券的必须现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额 之和。   （3）组合证券相关内容   组合证券是指基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （4）现款替代相关内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：辞谢现款替代（记号为“辞谢”）                             、不错现款替代（记号为“允 许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞谢”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞谢现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于扫数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额 时，允许使用现款当作一谈或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款当作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用现款当作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于扫数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款当作替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的野心公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调理的T-1日收盘价。如果深圳证券来往所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所文书规则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券往往交 易后买入，而实践买入价钱加上相关来往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便 于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   iii. 替代金额的处理措施   T日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有往来去往的2个来往日（简称为T+2日）内，基金管理东谈主 有权在T+2日内任意时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的任意 数目的被替代证券，实践买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高 价钱，基金管理东谈主对此不承担服务。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入 部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证券的 情形包括但不限于商场流动性不及、期间系统无法完毕以及基金管理东谈主合计不应买入的其 他情形。T＋2日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购 入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项；若未购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 加上按照T+2日收盘价野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券来往所往来去往日已达到20日而该证券往来去往日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照最近一次收盘价 野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个来往日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2日后4个服务日内（若在特例情况下，则为T日起第20个来往日的4个服务日内）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记机构和基金托管东谈主，完成相关款 项的计帐交收。   iv. 替代限制：为有用抑止基金的追踪偏离度和追踪误差，基金管理东谈主可规则投资者使 用不错现款替代的比例估计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 野心公式为：      现款替代比例（%）＝       n      ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权调理的T -1日收盘价      i ?1                                       ?100%             申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券来往所调理现款替代比例的野心方法或参数缔造，则以深圳证券来往所 的文书规则为准。   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的野心公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调理的T-1日收盘价。如果上海证券来往所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文书规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主实践买入 价钱加上相关来往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在 申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的 金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先 收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差 额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该 证券，实践卖出价钱扣除相关来往用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东谈主将退还少支 付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   iii. 替代金额的处理措施   T日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并 据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管理东谈主将自T日起在收到申购来往阐明后按照“时期优先、实时申报”的原则按序买 入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往阐明后按照“时期优先、实时申报”的原则按序 卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的来往，基金管理东谈主在T日后被替代的成份证券有 往来去往的2个来往日（简称为T+2日）内完成上述来往。   时期优先的原则为：申购赎回所在相通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后 顺序按照深圳证券来往所阐明申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券来往所贯穿竞价期间，根据收到的深圳证 券来往所申购赎回阐明记录，在期间系统允许的情况下实时朝上海证券来往所申报被替代 证券的来往指示。   基金管理东谈主按照“时期优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐明时期顺序，以替代金额与被替代证券的按序实践购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时期优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项，即按照赎回阐明时期顺序，以替代金额与被替代证券的按序实践卖出收入（卖出价 格扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东谈主不错不竭进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成 本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入 成本（包括买入价钱与来往用度）加上按照T+2日收盘价野心的未购入的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践卖出收 入（卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出一谈被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收 入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照T+2日收盘价野心的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券来往所往来去往日已达到20日而该证券往来去往日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与来往费 用）加上按照最近一次收盘价野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖 出收入（卖出价钱扣除来往用度）加上按照最近一次收盘价野心的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个来往日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2日后4个服务日内（若在特例情况下，则为T日起第20个来往日的4个服务日内）， 基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给登记机构和基金托管东谈主，完成相关款 项的计帐交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调理，行将被剔除的成份证 券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护 握有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的野心方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调理后T日开盘参考价。   （5）预估现款差额相关内容   预估现款差额是指为便于野心基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主野心的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其野心公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调理后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调理后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权调理后的开盘参考价主要根据深圳证券信息有限公司所提供的标的 指数成份证券调理后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则野心公式中的 “T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数 值可能为正、为负或为零。   （6）现款差额相关内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其野心公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   （7）申购赎回清单的格式   基金管理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的格式进行修改。   申购赎回清单的格式例如如下： 基金称呼                                        X 基金管理公司称呼                        中原基金管理有限公司 基金代码                                        X 方针指数代码                                      X 基金类型                                  跨商场 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                       X元 最小申购、赎回单元资产净值                              X元 基金份额净值                                     X元 T 日信息内容 预估现款差额                                     X元 不错现款替代比例上限                                  % 是否需要公布 IOPV                                是 最小申购、赎回单元                                  X份 最小申购赎回单元现款红利                               X元 本商场申购赎回组合证券只数                              X只 一谈申购赎回组合证券只数                               X只 是否灵通申购                                     允许 是否灵通赎回                                     允许 本日净申购的基金份额上限                           不设上限 本日净赎回的基金份额上限                           不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                     不设上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                     不设上限 本日累计可申购的基金份额上限                         不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限                         不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                   不设上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                   不设上限 组合信息内容                    现款   申购现款   赎回现款   申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                 挂牌商场                   替代记号 替代溢价比例 替代折价比例 替代金额 替代金额   X       X   X    X        X    X     X        X   X   说明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以实践公布的为准   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：   （1）因不可抗力导致基金无法往往运作。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 申购央求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购央求。   （4）证券/期货来往所来往时期非往往停市，导致基金管理东谈主无法野心当日基金资产净 值。   （5）相关证券来往所、申购赎回代理券商、登记机构因格外情况无法办理申购央求； 或者因指数编制单元、相关证券来往商场等的格外情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述格外情况指无法预感并不可抑止的情形，包括但不限于汇集故障、通信故障、电力 故障、数据弱点等。   （6）基金管理东谈主开市前因格外情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现要紧 弱点。   （7）基金资产鸿沟过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或证券商场价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主 利益的情形。   （8）接受某笔或某些申购央求可能会影响或挫伤现存基金份额握有东谈主利益时。   （9）基金所投资的投资品种的估值出现要紧篡改时。   （10）法律律例、深圳证券来往所规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）                 、（10）项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定回绝或暂停 接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购央求被回绝，被回绝的申购对价将退还给投资东谈主。   在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理并给予公告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回对价。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的 赎回央求或减速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   （4）证券/期货来往所来往时期非往往停市，导致基金管理东谈主无法野心当日基金资产净 值。   （5）发生不竭接受赎回央求将挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形时，基金管理东谈主 可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。   （6）出现基金管理东谈主合计属于伏击事故的情况（包括但不限于占基金格外比例的投 资品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致不成出售或评估基金资产。   （7）基金所投资的投资品种的估值出现要紧篡改时。   （8）法律律例、深圳证券来往所规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应 当根据相关规则在规则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应 实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高来往便利或根据需要（如变更标的指数），基金管理东谈主可向登记机构央求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的 基金份额数额将发生调理，但调理后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无本色性影响（除因余数处理而 产生的损益外）       。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权柄并承 担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文书基金托管东谈主。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例规则的范围内，在基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况 下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保握现存基金份额握有东谈主资产总值不变的前提下，改变基金 份额净值和握有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种情势。基金份额拆分或 合并对基金份额握有东谈主的权益无本色性影响。   （十二）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构认同、适当法律律例的其他非来往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主，或者是按影相关法律律例或国 家有权机关要求的划转主体。   袭取是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关云尔，对于适当条件的非来往过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规 定的程序收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十四）其他业务 条件的单只或多只标的指数成份股为对价，在规则时期内鸠合申购本基金份额的行径。 踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，给与灵通式运作情势的基金。若本基 金推出勾搭基金，勾搭基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度，无须召开基金 份额握有东谈主大会。 理条约。 下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理，基金管理东谈主应在实施日前依照 《信息流露办法》的相关规则在规则媒介上公告。 对握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，安排挑升的申购情势，并于新的申购情势脱手执 行前另行公告。 股票来往型灵通式指数证券投资基金调理计帐交收和申购赎回模式、引入新的计帐交收和申 购赎回模式，基金管理东谈主有权调理或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告， 无须召开基金份额握有东谈主大会。届时，基金管理东谈主将发布公告给予流露，并对本基金的基金 合同和招募说明书给予更新。                    十、基金的投资   （一）投资方针   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。本基金力图日均追踪偏离度 的完全值不跳跃 0.2%，年追踪误差不跳跃 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资方针，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证至极他中国证监会注册或核准上市的股 票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可篡改债券、可交换债券至极他经中国证 监会允许投资的债券）、金融繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                  、资产支握证 券、货币商场用具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具。本基金可根据法律律例的规则参与融资、转融通证券出借业 务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合措施后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个来往日日终在扣除股 指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保证金一 倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适合措施 后，不错调理上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要给与完全复制策略及适合的替代性策略以更好地追踪标的指数，完毕基金 投资方针。   本基金主要给与完全复制法，即按照标的指数成份股至极权重构建基金的股票投资组 合，并根据标的指数成份股至极权重的变动对股票投资组合进行相应地调理。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可采取包括成 份股替代策略在内的其他指数投资期间适合调理基金投资组合，以达到邃密追踪标的指数 的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；                          （2）标的指数成份股流动性严重 不及；   （3）标的指数的成份股票弥远停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被采纳 合并；   （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时调理；                                   （7）标的指 数编制方法发生变化；（8）其他基金管理东谈主认定不适当投资的股票或可能限制本基金追踪 标的指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方 式，筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地完毕投资方针，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货来往，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采取流动性好、来往活跃的繁衍品合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来往，应当按照风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东谈主将 根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责期权的投资审批事 项，以防御期权投资的风险。   基金参与国债期货来往，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东谈主 将充分探讨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货 投资。   结合对将来商场利率预期运用久期调理策略、收益率弧线树立策略、债券类属树立策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投 资契机，构建收益雄厚、流动性雅致的债券组合。   本基金将对可篡改债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，重心采取 有较好盈利才智或成长出息的上市公司的可篡改债券、可交换债券，并在对应可篡改债 券、可交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金 还将密切追踪上市公司的谋略现象，从财务压力、融资安排、将来的投资计议等方面推 测、并通过实地调研等情势阐明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将采取相对价值低估的资产支握证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种 的散播投资责骂组合投资资产支握证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风 险等。同期，依靠顺序化的投经历程和一体化的风险预算机制抑止并提高投资组合的风险 调理收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限制参与融 资、转融通证券出借业务。   利用融资买入证券当作组合流动性管理用具，提高基金的资金使用成果，以融入资金 称心基金现货来往、期货来往、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地完毕投资方针，在加强风险防御并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据 投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等要素的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   将来，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可在不改变投资方针及本基金风 险收益特征的前提下，遵守法律律例的规则，在履行适合措施后相应调理和更新相关投资 策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （3）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （4）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握 证券鸿沟的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 跳跃其种种资产支握证券估计鸿沟的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资程序，应在评级报揭发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得跳跃本基金资产净值的 基金不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （10）基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金握有的股票总 市值的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上 一来往日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；基金在职何来往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金握有的债 券总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一来往日基金资产净值的 30%；   （12）在职何来往日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个来往 日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低 于来往保证金一倍的现款；   （13）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跳跃基金资产净值的 权所需的全额现款或来往所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数野心；   （14）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （15）在职何来往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得跳跃基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适当以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均野心；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并野心；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得跳跃上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最弥远限为 1 年；   （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（8）、（9）、                （16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的因 素致使基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调 整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动 等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资不适当上述（16）规则的，基金管理东谈主不得新增证 券出借业务。法律律例另有规则时，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起脱手，至本基金干涉计帐期 止。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合 措施后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵照届时有用的法律律例或监管规则。   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱至极他不刚直的证券来往举止；     （6）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他举止。     基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓吹、实践抑止东谈主或 者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。相关来往 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予流露。要紧关联来往应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来旧事项进行审查。     如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性规则，基金管理东谈主在履行适合程 序后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。     （五）标的指数     将来若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致 使标的指数不适当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并建议责罚决策，如更换基金标的指数、篡改运作 情势，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行 表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如期间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则援救基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份股发生较着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂未作 出调理的，基金管理东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策措施后实时对相关成份 股进行调理。     法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www. cnindex.com.cn     （六）事迹相比基准     本基金事迹相比基准为标的指数收益率，即国证解放现款流指数收益率。     （七）风险收益特征  本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。  （八）基金管理东谈主代表基金运用鼓吹或债权东谈主权柄的处理原则及方法 握有东谈主的利益； 不妥利益。                  十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项至极他资 产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相独处。  （四）基金财产的督察和责罚  本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财 产，并由基金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其 自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其 他权柄。除照章律律例和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来往场面的来往日以及国度法律律例规则需要对 外流露基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行进款本息、应收款项、资产支握证券、股 指期货、国债期货、股票期权、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门相关规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交 易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近来往日的报价不成着实响应公允 价值的，打发报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值期间中探讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制当作特征探讨。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其强大握有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，打发估值进行调理并确定公允 价值。   （四）估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近 来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，调理最近来往市价，确定公允价钱。  （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。  （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。  （4）来往所商场上市来往的公开刊行的可篡改债券等有活跃商场的含转股权的债券， 实行全价来往的债券以估值日收盘价当作估值全价；实行净价来往的债券以估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息当作估值全价。  （5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值期间确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支握证券，给与估值期间确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券等，给与估值期间确定公允价值。  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁如期的股票、初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批来往取得的 带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅达受限股票， 按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值。  （4）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，打发商场报价进行调理以阐明估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场举止很少的情况下，应给与估值期间确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活 跃商场的固定收益品种，给与估值期间确定其公允价值。 期间给与第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值。回售登记 期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供保举价钱的同 时提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的相关请示。基 金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可给与价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公 允价值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。  握有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。  （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来往日结算价估值。  （2）本基金投资股票期权，根据相关法律律例以及监管部门的规则估值。 据。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保估值的公允性。 新规则估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、措施及相关 法律律例的规则或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据相关法律律例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的野心结果对外给予公布。   （五）估值措施 量野心，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个服务日野心基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （六）估值弱点的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值弱点时，视为基金份额 净值弱点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过失酿成估值弱点，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失的服务东谈主应当对由 于该估值弱点碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值弱点处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据野心差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值弱点服务方应实时融合各 方，实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点服务方承担；由于估值弱点责 任方未实时更正已产生的估值弱点，给当事东谈主酿成损失的，由估值弱点服务方对径直损失 承担补偿服务；若估值弱点服务方已经积极融合，何况有协助义务确当事东谈主有充足的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。   （2）估值弱点的服务方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值弱点的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弱点而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值弱点 服务方仍打发估值弱点负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还不妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弱点服务方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权柄；如果 取得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得 的补偿额加上已经取得的不妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值弱点 服务方。   （4）估值弱点调理给与尽量收复至假定未发生估值弱点的正确情形的情势。   估值弱点被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值弱点发生的原因确定 估值弱点的服务方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弱点酿成的损失进行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弱点的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值野心出现弱点时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并采取合理的措施老套损失进一步扩大。   （2）弱点偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；弱点偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主 应当暂停估值；  （八）基金净值的阐明  基金净值信息由基金管理东谈主负责野心，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每 个服务日来往结果后野心当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值野心结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公 布。  （九）特殊情况的处理 金资产估值弱点处理。 三方估值机构发送的数据弱点，相关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主 和基金托管东谈主固然已经采取必要、适合、合理的措施进行搜检，然则未能发现该弱点而造 成的基金份额净值野心弱点，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿服务。但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应积极采取必要的措施消弱或排除由此酿成的影响。                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏 损为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违反法律律例且对现存基金份额握有东谈主利益无要紧本色不利影响的情况下，基金 管理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调理，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （二）基金收益分拨数额确切定原则   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东谈主将以此野心抑止收益评价日基金累计报酬率跳跃标的指数累计报酬率的差 额，当差额跳跃 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日重新野心上述指 标。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （四）收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办 法》的相关规则在规则媒介公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户相关用度至极他雷同性质的用度等）                                      ；                     《基金合同》成效后与基金相关的信息流露 用度；   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付情势   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的野心方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管 理东谈主通过书面格式另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的野心方法如 下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途 从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由 基金管理东谈主通过书面格式另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付 日历顺延。  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关律例及相应条约规则，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的技俩  下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；  （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 相关税收征收的规则代扣代缴。  对于基金份额握有东谈主必须自行缴纳的税收，由基金份额握有东谈主自行负责，基金管理东谈主 和基金托管东谈主不承担代扣代缴或征税的义务。                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按影相关规则编制基金管帐报表； 式阐明。  （二）基金的年度审计 师事务所至极注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的相关规则在规则媒介公告。                  十六、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息流露办法》、                                    《流动性风 险管理规则》、       《基金合同》至极他相关规则。相关法律律例对于信息流露的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基 金份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主应当以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行 政律例和中国证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的着实性、准确性、无缺 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会规则媒介流露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时期和情势查阅 或者复制公开流露的信息云尔。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开流露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除衰退说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金居品云尔纲领   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基金份额 握有东谈主大会召开的司法及具体措施，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律律例最大限制地流露影响基金投资者决策的一谈事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及 基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金管理东谈主应当在 3 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同隔绝的，基金管 理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产督察及基金运作监督等 举止中的权柄、义务关系的法律文献。   （4）基金居品云尔概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。     《基金合同》成效后，基金居品云尔纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在 3 个服务日内，更新基金居品云尔纲领，并登载在规则网站和基金销售机构网站或营 业网点；基金居品云尔纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合 同隔绝的，基金管理东谈主不再更新基金居品云尔纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和《基金合同》请示性公告登载在规则报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品云尔纲领、                             《基金合同》和基金托管 条约登载在规则网站上，并将基金居品云尔纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规则网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说 明书确当日登载于规则媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金份额获准在深圳证券来往所上市来往的，基金管理东谈主应当在基金份额上市来往的 三个服务日前，将基金份额上市来往公告书登载在规则网站上，并将上市来往公告书请示 性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在规则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露灵通日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站流露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个灵通日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登 载在规则网站上，并将年度陈诉请示性公告登载在规则报刊上。基金年度陈诉中的财务会 计陈诉应当经过适当《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉 登载在规则网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或 者年度陈诉。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组结伴产情况至极流动性风险 分析等。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期陈诉“影响投资者决策的其他要害信 息”项下流露该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及本 基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，相关信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在 规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金隔绝上市来往、              《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）篡改基金运作情势、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更握有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的实践抑止东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关行径受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓吹、实践控 制东谈主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联来旧事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提情势和费率发生变 更；   （16）基金份额净值计价弱点达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、收复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息流露义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场高尚传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，相关信息 流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开长远，并将相关情况立即陈诉基金上市来往 的证券来往所。   基金合同隔绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉请示性公 告登载在规则报刊上。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金投资资产支握证券，基金管理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中流露其握有的资 产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产支握证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度陈诉中流露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明 细。   基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等 文献中流露的股指期货来往情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的 等，并充分揭示股指期货来往对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投 资方针等。   基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中流露的国债期货来往情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并 充分揭示国债期货来往对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资方针。  基金管理东谈主应在如期信息流露文献中流露参与股票期权来往的相关情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体 风险的影响等。  基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来往日内，在中国证监会规则媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。  本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉和年 度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资及转融通证券出借业务的 来往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险至极管理情况等，并就陈诉期 内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来旧事项作念详备说明。  （六）信息流露事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定挑升部门及高档管理 东谈主员负责管理信息流露事务。  基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适当中国证监会相关基金信息流露内容 与格式准则等律例的规则以及证券来往所的自律管理司法。  基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金 如期陈诉、更新的招募说明书、基金居品云尔纲领、基金计帐陈诉等公开流露的相关基金 信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采取一家报刊流露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相关 报送信息的着实、准确、无缺、实时。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介流露信息，然则其他群众媒介不得早于规则媒介流露信息，何况在不同媒介上流露 并吞信息的内容应当一致。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的 前提下，自主培植信息流露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律司法的相关 规则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律见解书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律律例规则将 信息置备于公司住所、基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金相关信 息： 估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后暂停估值时。   （九）法律律例或监管部门对信息流露另有规则的，从其规则。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受各式要素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货扩展风险：如果发生通货扩展，基金投资于证券所取得的收益可能会被通 货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法飞快、以合理成土产货调理基 金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有雅致流动性的金融用具，常常情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的 金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东谈主将根据实践情况采取相应的流动性风险管 理措施，在保险握有东谈主利益的基础上，防御流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、措施及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管理用具，对赎回央求等进行限制调理，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主的部分或一谈赎回央求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时期将可能比一般往往情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）对ETF基金份额握有东谈主而言，ETF可在二级商场进行买卖，因此也可能靠近因市 场来往量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金称心建立或者援救繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司背信而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者轻视，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风险、 信用风险、操作风险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。   （1）正股价钱波动风险   根据可篡改债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、商场波动和利率 水对等要素影响。当正股价钱出现大幅着落时，该类债券的价钱例必会奴才正股价钱着落， 极点情形下甚而会跌破面值。   （2）刊行东谈主的信用风险   可篡改债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东谈主靠近成本结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东谈主的业务出息变差，标的股价大幅着落，该类债券的价钱则也会 奴才着落。   （3）流动性风险   现在我国可篡改债券和可交换债券商场尚处于发展的低级阶段，商场鸿沟较小。一朝发 行东谈主出现较大信用风险事件，或通盘成本商场出现异动，该类债券可能无法立即变现，从而 靠近一定的流动性风险。   本基金参与资产支握证券投资可能靠近信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操作风险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支握证券投资进行有用的 风险评估和抑止。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）商场风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   相关当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面抑止存在劣势或者东谈主为要素酿成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法来往、管帐部门诓骗、来往弱点、IT系统 故障等风险。   在灵通式基金的各式来往行径或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响来往的往往进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记机构等。   根据证券来往资金前端风险抑止相关业务司法，中登公司和来往所对来往参与东谈主的证 券来往资金进行前端额度抑止，由于执行、调理、暂停该抑止，或该抑止出现格外等，可能 影响来往的往往进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相关法律律例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法抑止的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调理 而引起基金净值波动的风险、相关律例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东谈主为调理投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金场内投资给与证券公司来往和结算模式，即本基金参与证券来往所场内投资部 分将通过基金管理东谈主采取的证券经纪机构进行场内来往，并由采取的证券经纪商当作结算 参与东谈主代理本基金进行结算，该种来往和结算模式可能增多本基金投资运作过程中的来往 指示传输和资金使用成果责骂的风险、估值成果责骂的风险、信息系统风险、信息走漏的风 险等。   构兵、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构背信、托管行背信等超出基金管理东谈主自身 径直抑止才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的独到风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司谋略现象、投资者花样 和来往轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪误差抑止未达约定方针：   （1）由于标的指数调理成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调理中产生追踪 偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调理中 产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳跃标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调理投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才智，例如追踪指数的水平、期间 技能、买入卖出的时机采取等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进程。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷乏卖空、对冲机制至极他 用具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数 编制弱点等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱护，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和爱护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会陈诉并建议责罚决策，如更换基金标的指数、篡改运作情势，与其他基 金合并、或者隔绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额 握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东谈主将靠近更换基金 标的指数、篡改运作情势，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵守基金份额握有东谈主利益优先原则维 握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与相关商场阐发 存在互异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调理，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相关规则，本基金运作过程中，当指数 成份股发生较着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂未作出调理的，基金管理东谈主将按照握 有东谈主利益优先的原则，履行里面决策措施后可对相关成份股进行调理，从而可能产生追踪偏 离、追踪误差抑止未达约定方针的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场来往价钱的折溢价抑止在一定范 围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代记号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正 常进行。   证券来往所在开市后发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者来往、申购、赎回基金 份额时参考，存在IOPV不予发布的风险。IOPV与实践的基金份额净值可能存在互异，IOPV 野心还可能出现弱点，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再适当证券来往所上市条件被隔绝上市，或被基金份额握有东谈主大会决议提前 隔绝上市，导致基金份额不成不竭进行二级商场来往的风险。   基金管理东谈主有权根据本招募说明书的规则暂停或回绝接受投资东谈主的申购央求，从而导 致申购失败。   如投资东谈主提交申购央求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份股使用现款 替代，且缔造现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购所需 的充足的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的适当要求的赎回对价，可能导致 赎回失败。   基金管理东谈主可能调理最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元 申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元一谈赎回，而只可在二级市 场卖出一谈或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流 动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   基金管理东谈主有权在招募说明书规则的时期内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小 于就是被替代证券数目的任意数目的被替代证券，实践买入被替代证券的价钱可能处于规 定时期内较高的位置或处于最高价钱，实践卖出被替代证券的价钱可能处于规则时期内较 低的位置或处于最廉价钱，基金管理东谈主对此不承担服务。基金管理东谈主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基金 管理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于商场流动性不及、期间系统无 法完毕、申购赎回轧差以及基金管理东谈主合计不应买入或卖出的其他情形。   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代标记包括“不错现款替代”，在申购 赎回要领中必须使用现款当作替代，并根据基金管理东谈主实践买卖情况与投资者进行退补款， 可能导致如下风险: 1）对“不错现款替代”的沪市成份证券的处理，由于采取基金管理东谈主代 买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响 本基金二级商场价钱的折溢价水平。2）因期间系统、通信连络或其他原因均可能导致基金 管理东谈主无法严格遵守“时期优先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处 理，基金管理东谈主也不合“时期优先、实时申报”原则的执行成果作念出任何承诺和保证，现款替 代退补款的野心以实践成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此投资者的利益可能受 到影响。   基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补耗损为前提，收益分拨后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调理结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算情势发生变化，轨制调理可能给投资者带来领路偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券来往所至极他代理机构。   （3）证券来往所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理机构至极他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   实践的基金份额净值与IOPV、二级商场来往价钱均可能存在互异，何况由于证券商场 的来往机制和期间料理，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风险，投资者须自行 承担决策过失导致的损失。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来往成本，是以 折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌 等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影 响。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以老实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹至极净值高下并不预示其将来事迹阐发。基 金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行服务。 券商场强大法则等作出的抽象性态状。销售机构根据相关法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时关切本基金风险品级的更新情况，严慎作 出投资决策。          十八、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，                    《基金合同》应当隔绝： 连结的； 标的指数不适当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律见解书；  （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分 配。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《证券法》规则的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。            十九、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。           二十、基金托管条约的内容摘抄 基金托管条约的内容摘抄见附件二。                   二十一、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈取得在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务司法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或建议建议。               二十二、招募说明书存放及查阅情势   本基金招募说明书公布后，别离置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所 和基金上市来往的证券来往所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期 内取得上述文献复印件。                二十三、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅情势  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                中原基金管理有限公司                               二〇二五年一月二十一日                         附件一：基金合同摘抄       第一部分 基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   缓助日历：1998 年 4 月 9 日   批准缓助机关及批准缓助文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织格式：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   斟酌电话：400-818-6666   （二）基金管理东谈主的权柄与义务            《运作办法》至极他相关规则，基金管理东谈主的权柄包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓吹权柄，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益运用诉讼权柄或者实施其他法 律行径；   （15）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适当相关法律、律例的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务司法；   （17）基金管理东谈主有权根据反洗钱法律律例的相关规则，结合基金份额握有东谈主洗钱风险 现象，采取相应合理的抑止措施；   （18）寄托第三方机构办理本基金的来往、计帐、估值、结算等业务；   （19）寄托证券经纪商在上海证券来往所、深圳证券来往所进行种种证券来往、证券交 收，以及相关证券来往的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的相关权柄、义务，由基 金管理东谈主与证券经纪商坚硬的《证券经纪服务条约》约定为准；   （20）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》至极他相关规则，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资格的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略情势 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金别离管理，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回对价的方法适当《基金合 同》等法律文献的规则，按相关规则野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》至极他相关规则，履行信息流露及陈诉义务；   （12）保守基金买卖高明，不走漏基金投资计议、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》至极他相关规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予躲闪，不向他东谈主走漏，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》至极他相关规则召集基金份额握有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相关云尔，保 存期限不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在规则时期发出，何况保证投资者 能够按照《基金合同》规则的时期和情势，随时查阅到与基金相关的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到相关云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益运用诉讼权柄或实施其他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 管理东谈主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构给予解冻；   （25）执行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   成随即间：2001 年 05 月 15 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：696862.575600 万东谈主民币   存续期间：握续谋略   （二）基金托管东谈主的权柄与义务            《运作办法》至极他相关规则，基金托管东谈主的权柄包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理场外证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》至极他相关规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）缓助挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备充足的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金别离缔造账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户缔造、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他相关规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金坚硬的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》至极他相关规则另有规则外，在 基金信息公开流露前给予躲闪，不得向他东谈主走漏，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见解，说明基金管理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东谈主有未执行《基 金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关云尔，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或相关规则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》至极他相关规则，召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近结果、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会，并文书基 金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）执行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息云尔；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）雅致阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息流露，实时运用权柄和履行义务；   （4）根据法律律例及证券来往所相关规则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减握所波及的信息流露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （6）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔绝的有限服务；   （7）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （8）执行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （9）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （10）遵照基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关来往及业务司法；   （11）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其着实性；   （12）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。              第二部分 基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为方针基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金相通的勾搭基金的基金合 同成效，鉴于本基金和勾搭基金的相关性，本基金勾搭基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有 的勾搭基金的基金份额运用方针 ETF 握有东谈主大会的召集权、径直出席或者托福代表出席本 基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在野心参会份额和计票时，勾搭基金握有东谈主握有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，勾搭 基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的勾搭基金份额占勾搭基金总份 额的比例，野心结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金勾搭基金的握有东谈主，如经 基金管理东谈主阐明其单独或估计握有的勾搭基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金 总份额的 10%的，可对本基金运用基金份额握有东谈主大会的召集权。   如本基金召开基金份额握有东谈主大会，本基金勾搭基金的基金份额握有东谈主有权躬行出席/ 出具表决见解或以代理投票授权寄托书托福代表出席/出具表决见解，并有权按照所握有的 勾搭基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   勾搭基金的基金管理东谈主不应以勾搭基金的口头代表勾搭基金的整体基金份额握有东谈主以 本基金的基金份额握有东谈主的身份运用表决权，但可接受勾搭基金的特定基金份额握有东谈主的委 托以勾搭基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表 决。   本基金份额握有东谈主大会不缓助日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规则或《基金合同》另有约定的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）篡改基金运作情势；   （5）调高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会措施；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或估计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握 有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内调理基金份额类别缔造，调理本基金的 申购费率或调理收费情势；   （3）调理基金的申购赎回情势及申购对价、赎回对价组成，调理申购赎回清单的内容；   （4）调理基金份额净值、申购赎回清单的野心和公告时期或频率；   （5）召募并管理以本基金为方针 ETF 的勾搭基金、本基金的勾搭基金采取特殊申购 或其他情势参与本基金的申购赎回；   （6）证券来往所、登记机构、销售机构调理相关基金认购、申购、赎回、来往、收益 分拨、非来往过户、转托管等业务的司法；   （7）经履行适合措施，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律律例、深圳证券来往所或者登记结算机构的相关业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化；   （10）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集情势 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、烦闷。   三、召开基金份额握有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书情势 额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决情势；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托表示的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设斟酌东谈主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信情势、寄托的公证机关至极斟酌情势和斟酌东谈主、表决 见解寄交的截止时期和收取情势。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决见解 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的 计票进行监督的，不影响表决见解的计票效用。   四、基金份额握有东谈主出席会议的情势   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会情势、通信开会情势或法律律例、监管机构允许的 其他情势召开，会议的召开情势由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托表示适当法律律例、                          《基金合同》和会议文书的规则， 何况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他情势在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面情势或 会议文书约定的其他情势进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的情势视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内贯穿公布相关 请示性公告，法律律例和中国证监会另有规则的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的情势收取基金份额握 有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决见解的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额握有东谈主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决见解或授权 他东谈主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的寄托东谈主握 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托表示适当法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 用汇集、电话或其他情势进行表决，或者给与汇集、电话或其他情势授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体情势由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。在会议召开情势上，本基金亦可 给与其他非现场情势或者以现场情势与非现场情势相结合的情势召开基金份额握有东谈主大会， 会议措施比照现场开会和通信情势开会的措施进行。   五、议事内容与措施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有规则的除外）               、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的情势下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条规则措施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份表示文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 斟酌情势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和衰退决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以衰退决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的情势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，转 换基金运作情势、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以衰退决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名情势进行投票表决。   采取通信情势进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据表示，不然提交适当会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文书规则的书 面表决见解视为有用表决，表决见解微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 表决见解的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握 有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份 额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主握东谈主应当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票情势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 个服务日内按照法律律例和中国证监会相关 规则的要求在规则媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当执行成效的基金份额握有东谈主大会的决议。 成效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有料理 力。   九、本部分对基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规则， 但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调理，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。             第三部分 基金收益分拨原则、执行情势   一、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏 损为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违反法律律例且对现存基金份额握有东谈主利益无要紧本色不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调理，不需召开基金份额握有东谈主大会。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨情势 等内容。   三、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的相关规则在规则媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。        第四部分 与基金财产管理、运用相关用度的索求、支付情势与比例      一、基金用度的种类                        《基金合同》成效后与基金相关的信息流露费 用； 费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户相关用度至极他雷同性质的用度等）；      二、基金用度计提方法、计提程序和支付情势      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。                                   管理费的野心方法如下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管 理东谈主通过书面格式另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的野心方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管 理东谈主通过书面格式另行文书托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关律例及相应条约规则，按用度 实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规则代扣代缴。   对于基金份额握有东谈主必须自行缴纳的税收，由基金份额握有东谈主自行负责，基金管理东谈主 和基金托管东谈主不承担代扣代缴或征税的义务。              第五部分 基金财产的投资所在和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资方针，基金还可投 资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证至极他中国证监会注册或核准上市的股票）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、地方政府债券、可篡改债券、可交换债券至极他经中国证监会允许 投资的债券）、金融繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币市 场用具（含同行存单、债券回购等）                、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具。本基金可根据法律律例的规则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合措施后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个来往日日终在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍的 现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适合措施后， 不错调理上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （3）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （4）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握证 券鸿沟的 10％；   （5）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 跳跃其种种资产支握证券估计鸿沟的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资程序，应在评级报揭发布之日起 3 个 月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （10）基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金握有的股票总市值 的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来往 日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃 上一来往日基金资产净值的 30%；   （12）在职何来往日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个来往日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （13） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或来往所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数野心；   （14）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （15）在职何来往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适当以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均野心；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并野心；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得跳跃上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最弥远限为 1 年；   （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金鸿沟变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致 使基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调理， 但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金 管理东谈主之外的要素致使基金投资不适当上述（16）规则的，基金管理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有规则时，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起脱手，至本基金干涉计帐期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵照届时有用的法律律例或监管规则。   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱至极他不刚直的证券来往举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他举止。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性规则，基金管理东谈主在履行适合措施 后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓吹、实践抑止东谈主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。相关来往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予流露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。            第六部分 基金资产净值的野心方法和公告情势   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露灵通日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站流露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同祛除和隔绝的事由、措施以及基金财产计帐情势   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基 金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，                    《基金合同》应当隔绝： 连结的； 标的指数不适当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务资格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律见解书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                 第八部分 争议责罚情势   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、融合责罚，协商、融合不成责罚的，任何一方应将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则按等闲措施进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有料理力，除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守职责，各自不竭古道、勤勉、尽责地履 行《基金合同》和托管条约规则的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港衰退行政区、澳门衰退行政区 和台湾地区法律）统领并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的情势  《基金合同》原来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主 各握有一份，每份具有同等的法律效用。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。                    附件二：基金托管条约摘抄                          一、托管条约当事东谈主  （一）基金管理东谈主  称呼：中原基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  邮政编码：100033  法定代表东谈主：张佑君  成随即间：1998 年 4 月 9 日  批准缓助机关：中国证券监督管理委员会  批准缓助文号：中国证监会证监基字199816 号  组织格式：有限服务公司  注册成本：东谈主民币 2.38 亿元  存续期间：100 年  谋略范围：1.基金召募；2.基金销售；3.资产管理；4.从事特定客户资产管理业务；5.中 国证监会核准的其他业务。  （二）基金托管东谈主  称呼：中泰证券股份有限公司  住所：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼  法定代表东谈主：王洪  成随即间：2001 年 05 月 15 日  组织格式：股份有限公司  注册成本：6,968,625,756 元东谈主民币  存续期间：握续谋略  基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号  谋略范围：许可技俩：证券业务；证券投资基金托管。（照章须经批准的技俩，经相关 部门批准后方可开展谋略举止，具体谋略技俩以相关部门批准文献概况可证件为准）              二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采取程序的，基金管理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相关期间系统，对基金实践投资是 否适当基金合同对于证券采取程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完毕投资方针，基金还可投 资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证至极他中国证监会注册或核准上市的股票）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、地方政府债券、可篡改债券、可交换债券至极他经中国证监会允许 投资的债券）、金融繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、货币市 场用具（含同行存单、债券回购等）                、银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具。本基金可根据法律律例的规则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合措施后，可 以将其纳入投资范围。   基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵照审慎谋略原则，配备期间系统和专 业东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有用防御和抑止风险。 基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和核查。   基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及《基金合同》和本托管条约的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金在每个来往日日终在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往保证金一倍的 现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适合措施后， 不错调理上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （3）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握证 券鸿沟的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 跳跃其种种资产支握证券估计鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资程序，应在评级报揭发布之日起 3 个 月内给予一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （10）基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；在职何来往日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金握有的股票总市值 的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来往 日基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何来往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金握有的债券总 市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃 上一来往日基金资产净值的 30%；   （12）在职何来往日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个来往日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于来往 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （13） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的 全额现款或来往所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数野心；   （14）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （15）在职何来往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适当以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均野心；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并野心；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得跳跃上一日基金资产 净值的 40%，债券回购的最弥远限为 1 年；   （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金鸿沟变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的要素致 使基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调理， 但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金 管理东谈主之外的要素致使基金投资不适当上述（16）规则的，基金管理东谈主不得新增证券出借业 务。法律律例另有规则时，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起脱手，至本基金干涉计帐期止。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合措施 后，则本基金投资不再受相关限制，自动遵照届时有用的法律律例或监管规则。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同的约定，对本托管条约第十五条 第（九）款基金投资辞谢行径进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓吹、实践抑止东谈主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资方针和投资策略，遵守基金份额握有东谈主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱执行。相关来往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予流露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   在基金合同成效后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、 实践抑止东谈主、与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给予 更新并文书对方。   若法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性或限制性规则，如适用于本基金， 则基金管理东谈主在履行适合措施后本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则执行。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券商场进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适当法律律例及行业程序的、经隆重采取的、本基金适 用的银行间债券商场来往敌手名单。基金管理东谈主不错如期或不如期对银行间债券商场来往对 手名单及结算情势进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照条约进行结算。如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调理银行间债券商场来往 敌手名单及结算情势的，应实时向基金托管东谈主说明根由，协商责罚。若管理东谈主未提供来往对 手名单，则视同可与扫数来往敌手进行来往。   基金管理东谈主负责对来往敌手的资信抑止，按银行间债券商场的来往司法进行来往，并负 责处理因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律 服务及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时期前仍未承担背信责 任至极他相关法律服务的，基金管理东谈主应当负责向相关来往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银 行间债券商场成交单，监督本基金是否按照应理东谈主事前提供的银行间商场来往敌手方名单进 行来往。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的来往敌手进行来往时，基金 托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨服务。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资中期单据进 行监督。   （六）基金托管东谈主根据相关法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值野心、 基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的事迹阐发数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并有权在发现后陈诉中国证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反法律律例、 基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面请示等情势文书基金管理东谈主限期纠 正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应 实时查对并以书面格式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证， 说明违法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权陈诉中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主应在规则时期内答复并改 正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据云尔和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往措施已经成效的指示违反法律、行政律例 和其他相关规则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主，由此酿成的损失由 基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，应实时陈诉中国证监会，同期文书 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东谈主无刚直根由，回绝、遏制 对方根据本托管条约规则运用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主有权陈诉中国证监会。              三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的账户、复核基金管理 东谈主野心的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相关信息流露 和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违反《基金法》                                     、基金 合同、本条约至极他相关规则时，应实时以书面格式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应实时查对并以书面格式给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交 相关云尔以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和着实性，在规则时期内答复基金管理东谈主并 改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时陈诉中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无刚直根由，回绝、遏制 对方根据本条约规则运用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。                    四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 金财产的无缺与独处。 如有特殊情况两边可另行协商责罚。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主应给予配合，但对此不承担任何服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。   基金份额握有东谈主东谈主数适当《基金法》、                   《运作办法》等相关规则后，基金管理东谈主应将属于 基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在规则时期内，聘用适当 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉 由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理 账户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金托管账户的银行预留印鉴由 基金托管东谈主督察和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的举止。   （四）基金证券账户和证券来往资金账户的开立和管理 名的证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的举止。 用由基金管理东谈主负责。 按照证券经纪机构营业网点开户的历程和要求，坚硬相关的条约，并办理三方存管。基金托 管东谈主应根据基金管理东谈主的指示，进行银证转账的操作。 种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按相关规则开设、使用并管理；若无相关规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则执行。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得干涉宇宙银行间同行拆 借商场的来往资格，并代表基金进行来往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结 算有限服务公司、银行间商场登记结算机构的相关规则，以本基金的口头在银行间商场登记 结算机构开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金 管理东谈主代表基金坚硬宇宙银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相应账户开立完成后，及 时以书面或其他两边认同的情势将账户信息文书另一方。基金管理东谈主和基金托管东谈主不得糟塌 假借本基金的口头开立任何其他账户。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的督察   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也 可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务公司、银行间商场计帐 所股份有限公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价 凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外 机构实践有用抑止的证券不承担督察服务。   （八）与基金财产相关的要紧合同的督察   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产相关的要紧合同的原件别离由基金管理东谈主、基金托管东谈主督察。除本条约另有规则 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息流露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。对于无法取得两份以上原来的，基金管理东谈主应向基 金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围 内，合同原件不得滚动。要紧合同的督察期限为基金合同隔绝后 20 年，法律律例或监管部 门另有规则的，从其规则。                五、基金资产净值野心和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额 数目野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个服务日野心基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。   （2）基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或本基金 合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。                 六、基金份额握有东谈主名册的督察   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额 握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 别离督察基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 20 年，法律律例或监管部门另有规则的除外。 如不成妥善督察，则按相关律例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将相关云尔送交基金托 管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将 所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照躲闪义务，法律 律例或监管部门另有规则的除外。                 七、适用法律与争议责罚情势   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，各方当事东谈主应通过协 商、融合责罚，协商、融合不成责罚的，任何一方应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法按等闲措施 进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有料理力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭古道、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门衰退行政区和台湾地区法 律）统领并从其解释。                  八、托管条约的变更和隔绝   （一）托管条约的变更措施   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规则有任何突破。基金托管条约的变更须报中国证监会备案（如需）。   （二）基金托管条约隔绝出现的情形                        附件三：标的指数编制决策                 （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   为响应沪深北来往所解放现款活水平较高且雄厚性较好的上市公司证券价钱变化情况， 丰富指数化投资用具，编制国证解放现款流指数。   一、指数称呼和代码   指数称呼：国证解放现款流指数   指数简称：解放现款流   英文称呼：CNI Free Cash Flow Index   英文简称：CNIFCF   指数代码：980092   二、基日与基点   指数基日为 2012 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   三、选样空间   称心下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   四、选样方法   最初，剔除最近半年日均成交金额排行后 20%的证券，剔除国证行业分类程序下属于金 融或房地产行业的证券，剔除近 12 个季度 ROE 雄厚性排行后 10%的证券；   然后，考取近一年解放现款流、企业价值和近三年谋略举止现款流均为正的证券，并剔 除近一年谋略举止现款流占营业利润比例排行后 30%的证券；   临了，对剩余证券按照近一年解放现款流率从高到低排序，考取前 100 只证券组成指 数样本。其中，解放现款流率=解放现款流/企业价值。   五、指数野心   指数给与派氏加权法，依据下列公式逐日连锁野心：   其中，样本权数调理方法参见指数野心与爱护笃定，权重调理因子见“七、样本权重 调理”   。   六、样本调理   指数样本每季度调理一次，于每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第二个星期五的下一个 来往日实施。   在未入选样本的证券中，按选样目的从高到低排序，考取样本数目 5%的证券当作备选 样本。   样本出现隔绝上市时，将其从指数样本中剔除，采取备选样真名单中排序最靠前的证券 补足。   样本公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同国证 1000 指数。   七、样本权重调理   在指数野心中，缔造权重调理因子，根据样本公司解放现款流野心开动权重，同期使单 只样本权重在每次如期调理时不跳跃 10%。   权重调理因子每年调理 4 次，于样本如期调理时实施。鄙人一个如期调理日之前，权 重调理因子一般固定不变。   当出现样本临时调理时，新进样本袭取被剔除证券在调理前临了一个来往日的权重， 据此野心新进证券的权重调理因子。