凯发·k8国际app娱乐基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机-凯发·k8国际「中国」首页登录入口

中原国证解放现款流来去型洞开式指数     证券投资基金基金合同    基金治理东谈主：中原基金治理有限公司    基金托管东谈主：中泰证券股份有限公司                                                              目         录                  第一部分 序言   一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则 法式基金运作。                            《中华东谈主民共和国证券法》(以 下简称“《证券法》”)、            《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                         《公开 召募证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                              《公开召募证券投资基金销售 机构监督治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                        《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》 (以下简称“《信息表示办法》”)、                 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理规则》                                        （以 下简称“《流动性风险治理规则》”）《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金                  、 指挥》   （以下简称“《指数基金指挥》”）和其他干系法律法例。   二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他干系规则享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原国证解放现款流来去型洞开式指数证券投资基金由基金治理东谈主依照《基金法》                                        、 基金合同偏激他干系规则召募，并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出内容 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失禁止未达投资场合、指数编制机 构罢手作事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募证明书。   基金治理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎竭力的原则治理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当老成阅读基金招募证明书、基金合同、基金家具府上摘录等信息表示文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当老成阅读并 完全知道基金合同第二十一部分规则的免责条件、第二十二部分规则的争议处理方式。   四、基金份额捏有东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、                              《中国东谈主民银行对于加强 开户治理及可疑来去论说后续禁止措施的陈说》、                      《金融机构大额来去和可疑来去论说治理办 法》、   《中国东谈主民银行对于落实实行联合国安喜悦干系决议的陈说》等反洗钱干系法律法例的 规则，将严格遵从上述规则，不会违背任何前述规则；承诺用于基金投资的资金着手不属于 犯积恶警所得偏激收益；承诺出示信得过灵验的身份证件或者其他身份证明注解文献，积极履行反 洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等犯积恶警步履。   基金份额捏有东谈主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统带区有权机关制裁 名单内的企业或个东谈主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统带区有权机关制裁的国 家和地区。   五、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。   六、本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能濒临的风险包 括市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操派头险等。   七、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的 强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法例的规则为准。                      第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《中原国证解放现款流来去型洞开式指数 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验雠校和补充 型洞开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验雠校和补充 偏激更新 份额发售公告》 易公告书》 行政限定以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈说等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的雠校     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其 时常作念出的雠校     《信息表示办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息表示治理办法》及颁布机关对其 时常作念出的雠校     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对当时常作念出 的雠校 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理规则》及颁布机关对当时常作念出的雠校     《指数基金指挥》 开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机关对当时常作念出的雠校 回实施确定》界说的“来去型洞开式基金” 放式运作方式的基金 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经干系政府部门批准建筑并存续的企业法东谈主、处事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及干系法律法例规则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金治理东谈主签订了基金销售作事契约，办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及干系业务 公司 A 股账户或深圳证券投资基金账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面证实的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月           ：指基金治理东谈主、深圳证券来去所、中国证券登记结算有限牵累公司、 销售机构的干系业务司法和规则 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为赎回对价的步履 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 能发生的变更 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 财富的价值总和 额净值的过程 表示办法》规则的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公斥地行股票、财富 支捏证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或来去的债券等 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 家具府上摘录》偏激更新                 第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   中原国证解放现款流来去型洞开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   来去型洞开式   四、基金的投资场合   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 十足值不跳跃 0.2%，年追踪过失不跳跃 2%。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募证明书的规则实行。   七、基金存续期限   不依期      八、标的指数      本基金标的指数为国证解放现款流指数。   九、基金份额类别   在不违背法律法例及不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主可根据基金发展 需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可成立不同的申购费、赎回费等其他条件， 而无需召开基金份额捏有东谈主大会。干系基金份额类别的具体司法等干系事项届时将另行公 告。               第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时期见基金份额发售公告。   投资者可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金治理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券来去所网上 系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金治理东谈主偏激指定的发售代理机构 以现款进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金治理东谈主偏激指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   投资东谈主应当在基金治理东谈主及发售代理机构办理基金发售业务的营业面孔，或者按基金管 理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金治理东谈主、发售代理机构办理基金 发售业务的具体情况和接洽方式，请参见基金份额发售公告、基金治理东谈主网站或来去所网站。   基金治理东谈主不错根据具体情况营救本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或干系公 告中列明。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构照实接收到认 购肯求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购肯求及认购数额的证实情况，投 资者应实时查询并妥善运用正当职权。   恰当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募证明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   基金召募时间召募的资金应当存入稀奇账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。 召募的股票由登记机构给以冻结，召募股票在冻结时间的权益归投资东谈主通盘。   三、基金份额认购数额的牺牲   基金治理东谈主不错对投资者的认购数额进行牺牲，具体牺牲和处理方法请参看招募证明 书或干系公告。   四、基金认购的其他具体规则   投资东谈主认购原则、认购时期安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基 金治理东谈主根据干系法律法例以及本基金合同的规则，在招募证明书或基金份额发售公告中确 定并表示。                  第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额（含召募股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金治理东谈主依据法律法例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内 礼聘法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈旁边理已矣基金备案手续并取得中国证监 会书面证实之日起，         《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金治理东谈主在收到中国 证监会证实文献的次日对《基金合同》顺利事宜给以公告。基金治理东谈主应将基金召募时间 召募的资金存入稀奇账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成顺利时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列牵累： 利息，同期将已冻结的股票解冻。基金治理东谈主不承担干系股票冻结时间来去价钱波动的牵累。 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和财富范畴   《基金合同》顺利后，贯串 20 个责任日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期论说中给以表示；贯串 60 个责任日 出现前述情形的，基金治理东谈主应当 10 个责任日内向中国证监会论说并冷漠惩处决议，如捏 续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。                第六部分 基金份额的上市来去   一、基金份额的上市   基金合同顺利后，具备下列条件的，基金治理东谈主可依据《深圳证券来去所证券投资基金 上市司法》     ，向深圳证券来去所肯求基金份额上市：   基金份额上市前，基金治理东谈主应与深圳证券来去所签订上市契约书。基金获准在深圳证 券来去所上市的，基金治理东谈主应按照干系规则发布基金上市来去公告书。   二、基金份额的上市来去   基金份额在深圳证券来去所的上市来去，应罢职《深圳证券来去所来去司法》                                    、《深圳证 券来去所证券投资基金上市司法》、《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实施细 则》等干系规则。   三、停牌、复牌及断绝上市来去   基金份额在深圳证券来去所的停牌、复牌及断绝上市来去，应罢职《深圳证券来去所交 易司法》、     《深圳证券来去所证券投资基金上市司法》                       、《深圳证券来去所证券投资基金来去和 申购赎回实施确定》等干系规则。   当本基金发生深圳证券来去所干系司法所规则的不再具备上市条件而应当断绝上市的 情形时，本基金将由来去型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式基金，而无需 召开基金份额捏有东谈主大会，若届时本基金治理东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则 基金治理东谈主将本着保养基金份额捏有东谈主正当权益的原则，将本基金与该指数基金合并而无需 召开基金份额捏有东谈主大会，或在履行适应的设施后中式其他合适的指数行动标的指数。   四、基金份额参考净值的揣度与公告   基金治理东谈主在每一个往翌日开市前向深圳证券来去所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东谈主或基金治理东谈主委派的机构揣度，并交由深圳证券 来去所发布，供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值的具体揣度方法参见招募证明书。   深圳证券来去所和基金治理东谈主不错营救基金份额参考净值揣度公式，并给以公告。   五、干系法律法例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的司法等干系规则内 容进行营救的，本基金合同相应给以修改，并按照新规则实行，且此项修改无用召开基金份 额捏有东谈主大会。   六、若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限牵累公司增多了基金上市来去的新功能， 基金治理东谈主不错在履行适应的设施后增多相应功能，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   七、法律法例、监管部门或深圳证券来去所对上市来去另有规则的，从其规则。                第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回面孔   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业面孔或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金治理东谈主在启动申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实践情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金治理东谈主网站公示。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去所、深圳证 券来去所的泛泛往翌日的来去时期，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时期变更或实 际情况需要，基金治理东谈主有权视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的营救，但应在实施 日前依照《信息表示办法》的干系规则在规则媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月启动办理申购，具体业务办理时期在 申购启动公告中规则。   基金治理东谈主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时期在 赎回启动公告中规则。   本基金可在基金上市来去之前启动办理申购、赎回，但在基金肯求上市时间，可暂停办 理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时期在申购、赎回启动公告中规则。在确定申购开 始与赎回启动时期后，基金治理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息表示办法》的干系规 定在规则媒介上公告申购与赎回的启动时期。   三、申购与赎回的原则 则进行营救。基金治理东谈主必须按照干系法律法例及中国证监会的允许下，并履行适应设施 后，进行公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构规则的设施，在洞开日的具体业务办理时期内冷漠申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有东谈主 在提交赎回肯求时，必须捏有实足的基金份额余额和现款。   本基金申购肯求、赎回肯求的证实根据登记结算机构的干系规则办理，具体见本基金招 募证明书。如投资东谈主未能提供恰当要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资东谈主捏有的恰当 要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的恰当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表申购赎 回代理券商照实接收到该肯求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、 赎回肯求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当职权。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务司法》的规 定，具体在招募证明书中列示。   若是基金治理东谈主及登记机构在算帐交收时发现弗成泛泛践约的情形，则依据《业务司法》 偏激他干系规则进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的组合证 券、现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致组合证券、现款差额、现款 替代和现款替代退补款未能按时足额交收的，基金治理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿 并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或基金财富的损失。   基金治理东谈主、深圳证券来去所和登记机构可在法律法例允许的范畴内，对基金份额捏有 东谈主利益不存在内容不利影响的前提下，对上述申购赎回的设施以及算帐交收和登记的办理时 间、方式、处理司法等进行营救，并在启动实施前按照《信息表示办法》的干系规则在规则 媒介上给以公告。   五、申购和赎回的数额牺牲 赎回单元由基金治理东谈主抽象计议对投资组合追踪过失的影响以及市集需求等身分确定，并在 招募证明书或其他公告中列明。 明书或干系公告。 应当采用设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险 禁止的需要，可采用上述措施对基金范畴给以禁止，具体见基金治理东谈主干系公告。 购、赎回单元进行营救并提前公告。 金治理东谈主必须在营救前依照《信息表示办法》的干系规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金治理东谈主应托付的组合证券、现 金替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。 化，或干系业务司法发生变化，基金治理东谈主不错在不违背干系法律法例的情况下对申购赎回 清单揣度和公告时期进行营救并提前公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后揣度，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行适应设施，不错适应蔓延揣度或公告。 其中包含证券来去所、登记机构等收取的干系用度，具体步骤详见本基金招募证明书或干系 公告。   若市集情况发生变化，或干系业务司法发生变化，基金治理东谈主不错在不违背干系法律法 规且对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，履行干系设施后，对基金申购赎回 业务司法、基金份额净值、申购赎回清单揣度和公告时期等进行营救并提前公告，无用召开 基金份额捏有东谈主大会。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 者因指数编制单元、干系证券来去市集等的特地情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。 上述特地情况指无法预念念并不可禁止的情形，包括但不限于会聚故障、通信故障、电力故障、 数据失实等。 误。 大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益 的情形。   发生上述第 1-7、9-10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定断绝或暂停接受投资东谈主申 购肯求时，基金治理东谈主应当根据干系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申 购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。   在暂停申购的情况摒弃时，基金治理东谈主应实时还原申购业务的办理并给以公告。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 回肯求或减速支付赎回对价。 值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金治理东谈主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致弗成出售或评估基金财富。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金治理东谈主应 当根据干系规则在规则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒弃时，基金治理东谈主应 实时还原赎回业务的办理并公告。   九、基金份额折算   为提高来去便利或根据需要（如变更标的指数）                       ，基金治理东谈主可向登记机构肯求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基 金份额数额将发生营救，但营救后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无内容性影响（除因余数处理而产生的 损益外）    。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担义务。 基金治理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前陈说基金托管东谈主。   十、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例规则的范畴内，在基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保捏现存基金份额捏有东谈主财富总值不变的前提下，改动基金份 额净值和捏有基金份额的对应关系，是再行列示基金财富的一种方式。基金份额拆分或合并 对基金份额捏有东谈主的权益无内容性影响。   十一、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 来去过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其他非来去过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主，或者是按照干系法律法例或国 家有权机关要求的划转主体。   袭取是指基金份额捏有东谈主逝世，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据顺利司法秘书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关府上，对于恰当条件的非来去过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规 定的步骤收费。   十二、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十三、其他业务 条件的单只或多只标的指数成份股为对价，在规则时期内鸠合申购本基金份额的步履。 踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，遴荐洞开式运作方式的基金。若本基 金推出献媚基金，献媚基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度，无用召开基金 份额捏有东谈主大会。 代理契约。 下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和营救，基金治理东谈主应在实施日前依照 《信息表示办法》的干系规则在规则媒介上公告。 对捏有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，安排稀奇的申购方式，并于新的申购方式启动执 行前另行公告。 场股票来去型洞开式指数证券投资基金营救算帐交收和申购赎回模式、引入新的算帐交收和 申购赎回模式，基金治理东谈主有权营救或者新增本基金的算帐交收和申购赎回模式并提前公 告，无用召开基金份额捏有东谈主大会。届时，基金治理东谈主将发布公告给以表示，并对本基金的 基金合同和招募证明书给以更新。                 第八部分 基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主简况   称号：中原基金治理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   建筑日历：1998 年 4 月 9 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限牵累公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金治理东谈主的职权与义务            《运作办法》偏激他干系规则，基金治理东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度干系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或委派其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓励职权，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益运用诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供作事的外 部机构；   （16）在恰当干系法律、法例的前提下，制订和营救干系基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务司法；   （17）基金治理东谈主有权根据反洗钱法律法例的干系规则，结合基金份额捏有东谈主洗钱风险 气象，采用相应合理的禁止措施；   （18）委派第三方机构办理本基金的来去、算帐、估值、结算等业务；   （19）委派证券经纪商在上海证券来去所、深圳证券来去所进行万般证券来去、证券交 收，以及干系证券来去的资金交收等证券经纪作事。证券经纪作事的干系职权、义务，由基 金治理东谈主与证券经纪商签订的《证券经纪作事契约》约定为准；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他干系规则，基金治理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎竭力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产相互孤立，对所治理的不同基金别离治理，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适应合理的措施使揣度基金份额认购、申购、赎回对价的方法恰当《基金合 同》等法律文献的规则，按干系规则揣度并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他干系规则，履行信息表示及论说义务；      （12）保守基金交易神秘，不浮现基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》                                        、《基金合 同》偏激他干系规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主浮现，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科照看人提供作事需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他干系规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产治理业务步履的管帐账册、报表、记载和其他干系府上，保 存期限不低于法律法例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时期发出，况兼保证投资者 好像按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金干系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到干系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被废弃或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并陈说基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿牵累，其抵偿牵累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担牵累；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益运用诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基金 治理东谈主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时间网下股票认购所召募的股票由登记机 构给以解冻；   （25）实行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   成迅速间：2001 年 05 月 15 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：696862.575600 万东谈主民币   存续时间：捏续经营   （二）基金托管东谈主的职权与义务            《运作办法》偏激他干系规则，基金托管东谈主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全救援基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理场外证券来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他干系规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、竭力尽责的原则捏有并安全救援基金财产；   （2）建筑稀奇的基金托管部门，具有恰当要求的营业面孔，配备实足的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金别离成立账户，孤立核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记载等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他干系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金治理东谈主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他干系规则另有规则外，在 基金信息公开表示前给以守密，不得向他东谈主浮现，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照看人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主揣度的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务步履干系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具成见，证明基金治理 东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金治理东谈主有未实行《基 金合同》规则的步履，还应当证明基金托管东谈主是否采用了适应的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他干系府上，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金治理东谈主或其委派的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或干系规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他干系规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临驱散、照章被废弃或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会，并陈说基 金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿牵累，其抵偿牵累不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）老成阅读并遵从《基金合同》、招募证明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息表示，实时运用职权和履行义务；  （4）根据法律法例及证券来去所干系规则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减捏所波及的信息表示等义务；  （5）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和《基金合同》所规则的用度；  （6）在其捏有的基金份额范畴内，承担基金亏欠或者《基金合同》断绝的有限牵累；  （7）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （8）实行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （9）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不妥得利；  （10）遵从基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系来去及业务司法；  （11）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其信得过性；  （12）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                 第九部分 基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主构成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为场合基金且基金治理东谈主和基金托管东谈主与本基金相易的献媚基金的基金合 同顺利，鉴于本基金和献媚基金的干系性，本基金献媚基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有 的献媚基金的基金份额运用场合 ETF 捏有东谈主大会的召集权、径直出席或者委派代表出席本 基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在揣度参会份额和计票时，献媚基金捏有东谈主捏有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，献媚 基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的献媚基金份额占献媚基金总份 额的比例，揣度结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金献媚基金的捏有东谈主，如经 基金治理东谈主证实其单独或整个捏有的献媚基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金 总份额的 10%的，可对本基金运用基金份额捏有东谈主大会的召集权。   如本基金召开基金份额捏有东谈主大会，本基金献媚基金的基金份额捏有东谈主有权亲身出席/ 出具表决成见或以代理投票授权委派书委派代表出席/出具表决成见，并有权按照所捏有的 献媚基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   献媚基金的基金治理东谈主不应以献媚基金的口头代表献媚基金的举座基金份额捏有东谈主以 本基金的基金份额捏有东谈主的身份运用表决权，但可接受献媚基金的特定基金份额捏有东谈主的委 托以献媚基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表 决。   本基金份额捏有东谈主大会不建筑日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规则或《基金合同》另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调高基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬金步骤；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场合、范畴或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会设施；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就合并事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范畴内营救基金份额类别成立，营救本基金的 申购费率或营救收费方式；   （3）营救基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成，营救申购赎回清单的内容；   （4）营救基金份额净值、申购赎回清单的揣度和公告时期或频率；   （5）召募并治理以本基金为场合 ETF 的献媚基金、本基金的献媚基金采用特殊申购 或其他方式参与本基金的申购赎回；   （6）证券来去所、登记机构、销售机构营救干系基金认购、申购、赎回、来去、收益 分派、非来去过户、转托管等业务的司法；   （7）经履行适应设施，基金推出新业务或作事；   （8）因相应的法律法例、深圳证券来去所或者登记结算机构的干系业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主冷漠书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、骚扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式 额捏有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、委派的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、表决 成见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金治理东谈主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面陈说基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的 计票进行监督的，不影响表决成见的计票效率。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主捏有基金份 额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派证明注解恰当法律法例、                          《基金合同》和会议陈说的规则， 况兼捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄横，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 陈说约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议陈说约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个责任日内贯串公布干系 教唆性公告，法律法例和中国证监会另有规则的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说规则的方式收取基金份额捏 有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经陈说不参加收取表决成见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决成见或授权 他东谈主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的委派东谈主捏 有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派证明注解恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记载相符。 用会聚、电话或其他方式进行表决，或者遴荐会聚、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈说中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 遴荐其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会， 会议设施比照现场开会和通信方式开会的设施进行。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规则的除外）               、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集 东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七条规则设施确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以很是决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以很是决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据证明注解，不然提交恰当会议通 知中规则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议陈说规则的书 面表决成见视为灵验表决，表决成见弄脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 表决成见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议启动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东谈主大会决议自顺利之日起 2 个责任日内按照法律法例和中国证监会干系 规则的要求在规则媒介上公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。  九、本部分对基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的， 基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。         第十部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施   一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一）基金治理东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责断绝：   （二）基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换设施   （一）基金治理东谈主的更换设施 份额的基金份额捏有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利。新任基金治理东谈主应当恰当法律法例及中国证监 会规则的经历条件； 决议顺利后 2 日内在规则媒介公告； 临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈旁边理基金治理业务的顶住手续，临时基金治理东谈主或新任基 金治理东谈主应实时接收。新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值 和净值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担； 替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主干系的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换设施 份额的基金份额捏有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利。新任基金托管东谈主应当恰当法律法例及中国证监 会规则的经历条件； 决议顺利后 2 日内在规则媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金治理东谈主查对基金财富总值和净值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施。 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 份额捏有东谈主大会决议顺利后 2 日内在规则媒介上联合公告。   （四）新基金治理东谈主接受基金治理或新基金托管东谈主接受基金财产和基金托管业务前，原 基金治理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的规则不绝履行干系职责，并保证分歧 基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤。原基金治理东谈主或基金托管东谈主在不绝履行干系职责时间，仍 有权按照本基金合同的规则收取基金治理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡径直援用法律 法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基 金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和营救，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。               第十一部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他干系规则签订托管契约。   签订托管契约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的救援、投资运作、 净值揣度、收益分派、信息表示及相互监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。                 第十二部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限牵累公司对于来去所来去型洞开式证券投 资基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算及干系业务。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主委派的其他恰当条件的机构办理。基金管 理东谈主委派其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订委派代理契约，以明确基金治理 东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、算帐及基金来去证实、披发红利、建 立并救援基金份额捏有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。本 基金的登记业务由中国证券登记结算有限牵累公司负责办理。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 照干系规则于启动实施前在规则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿牵累，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规则 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 作事； 的抵偿牵累；                  第十三部分 基金的投资   一、投资场合   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。本基金力求日均追踪偏离度的 十足值不跳跃 0.2%，年追踪过失不跳跃 2%。   二、投资范畴   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资场合，基金还可投 资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）、 债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、地方政府债券、可退换债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许 投资的债券）      、金融繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、财富支捏证券、货币市 场器具（含同行存单、债券回购等）                、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具。本基金可根据法律法例的规则参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适应设施后，可 以将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金 财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。本基金在每个往翌日日终在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去保证金一倍的 现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例牺牲，基金治理东谈主在履行适应设施后， 不错营救上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要遴荐完全复制策略及适应的替代性策略以更好地追踪标的指数，完结基金投 资场合。   本基金主要遴荐完全复制法，即按照标的指数成份股偏激权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股偏激权重的变动对股票投资组合进行相应地营救。   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金治理东谈主可采用包括成份 股替代策略在内的其他指数投资技能适应营救基金投资组合，以达到细腻追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的牺牲；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票长久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被继承合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股依期或临时营救；                                 （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金治理东谈主认定不恰当投资的股票或可能牺牲本基金追踪标的指数 的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地完结投资场合，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货来去，应当根据风险治理的原则，以套期保值为宗旨。在此基础上， 主要取舍流动性好、来去活跃的繁衍品合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来去，应当按照风险治理的原则，以套期保值为宗旨。基金治理东谈主将 根据审慎原则，建立期权来去决策部门或小组，授权特定的治理东谈主员负责期权的投资审批事 项，以防御期权投资的风险。   基金参与国债期货来去，应当根据风险治理的原则，以套期保值为宗旨。基金治理东谈主将 充分计议国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   结合对将来市集利率预期运用久期营救策略、收益率弧线设置策略、债券类属设置策略、 利差轮动策略等多种积极治理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益踏实、流动性邃密的债券组合。   本基金将对可退换债券、可交换债券对应的基础股票进行深刻分析与研究，要点取舍有 较好盈利技艺或成永久景的上市公司的可退换债券、可交换债券，并在对应可退换债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股飞腾带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的经营气象，从财务压力、融资安排、将来的投资权谋等方面推测、并通过实 地调研等方式证实上市公司对转股价的修正和转股意愿。   本基金将取舍相对价值低估的财富支捏证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种的 溜达投资裁减组合投资财富支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠顺序化的投资经过和一体化的风险预算机制禁止并提高投资组合的风险营救收 益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券行动组合流动性治理器具，提高基金的资金使用成果，以融入资金满 足基金现货来去、期货来去、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地完结投资场合，在加强风险防御并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资治理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范畴、期限 和比例。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在不改动投资场合及本基金风险 收益特征的前提下，死守法律法例的规则，在履行适应设施后相应营救和更新干系投资策略， 并在招募证明书更新中公告。   四、投资牺牲   基金的投资组合应死守以下牺牲：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金财富净值的 90%，且 不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的万般财富支捏证券的比例，不得跳跃基金财富净 值的 10%；   （3）本基金捏有的一齐财富支捏证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；   （4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)财富支捏证券的比例，不得跳跃该财富支捏证 券范畴的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的一齐基金投资于合并原始权益东谈主的万般财富支捏证券，不得 跳跃其万般财富支捏证券整个范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，若是其信用品级下落、不再恰当投资步骤，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给以一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得跳跃本基金财富净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例牺牲的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范畴保捏一致；   （10）基金在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金财富净值 的 10%；在职何往翌日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市值 的 20%；在职何往翌日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一来去 日基金财富净值的 20%；   （11）基金在职何往翌日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值 的 15%；基金在职何往翌日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券总 市值的 30%；基金在职何往翌日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃 上一往翌日基金财富净值的 30%；   （12）在职何往翌日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；每个往翌日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应当保捏不低于来去 保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金财富净值的 10%；   （13） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现款或来去所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数揣度；   （14）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%；   （15）在职何往翌日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金财富净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：   A、出借证券财富不得跳跃基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往翌日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理规则》所述流动性受限证券的范畴；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均揣度；   （17）本基金投资存托凭证的比例牺牲依照境内上市来去的股票实行，与境内上市来去 的股票合并揣度；   （18）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得跳跃上一日基金财富 净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资牺牲。   除上述（6）、         （8）、            （9）              、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范畴变动、标的指数成份股营救、标的指数成份股流动性牺牲等基金治理东谈主之外的身分致 使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个往翌日内进行营救， 但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金 治理东谈主之外的身分以致基金投资不恰当上述（16）规则的，基金治理东谈主不得新增证券出借业 务。法律法例另有规则时，从其规则。   基金治理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起启动，至本基金干预算帐期止。   若是法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例牺牲进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法例或监管部门取消上述牺牲，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受干系牺牲，自动遵从届时灵验的法律法例或监管规则。   为保养基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来去、主宰证券来去价钱偏激他不刚直的证券来去步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则不容的其他步履。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规则，基金治理东谈主在履行适应设施 后，本基金可不受上述规则的牺牲或以变更后的规则为准。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实践禁止东谈主或者 与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资场合和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防御利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。干系来去必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以表示。紧要关联来去应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金标的指数为国证解放现款流指数。   本基金事迹相比基准为国证解放现款流指数收益率。   将来若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不恰当要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形 发生之日起十个责任日向中国证监会论说并冷漠惩处决议，如更换基金标的指数、退换运作 方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决议确依时间，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息死守基金份额捏有东谈主利益优先原则救援基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集 基金。   七、基金治理东谈主代表基金运用鼓励或债权东谈主职权的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 不妥利益。                  第十四部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏激他财富 的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的救援和刑事牵累   本基金财产孤立于基金治理东谈主、基金托管东谈主、证券/期货经纪机构和基金销售机构的财 产，并由基金托管东谈主救援。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律牵累，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律法例和《基金合同》的规则刑事牵累外，基金财产不得被刑事牵累。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章废弃或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                 第十五部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去面孔的往翌日以及国度法律法例规则需要对 外皮露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、财富支捏证券、金融 繁衍品、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在确定干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》                                       、 监管部门干系规则。   （一）对存在活跃市集且好像获取相易财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加营救地应用于该财富或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴荐最近来去 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往翌日的报价弗成信得过反馈公允价值 的，应答报价进行营救，确定公允价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中计议不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的牺牲等，若是该牺牲 是针对财富捏有者的，那么在估值技能中不应将该牺牲行动特征计议。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其无数捏有干系财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有实足可利用数据 和其他信息支捏的估值技能确定公允价值。遴荐估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值营救对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行营救并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考同样投资 品种的现行市价及紧要变化身分，营救最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）来去所市集上市来去的公斥地行的可退换债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价来去的债券以估值日收盘价行动估值全价；实行净价来去的债券以估值日收盘价并 加计每百元税前应计利息行动估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值技能确定公允价值。来去所市 场挂牌转让的财富支捏证券，遴荐估值技能确定公允价值；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券等，遴荐估值技能确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、公斥地行 有一定锁依期的股票、初次公斥地行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过大批来去取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会干系规则确定公允价值。   （4）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经营救的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行营救以证实估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应遴荐估值技能确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，遴荐估值技能确定其公允价值。 时间遴荐第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值机构可在提供保举价钱的同期 提供价钱区间行动公允价值的参考范畴以及公允价值存在紧要不确定性的干系教唆。基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可遴荐价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价 值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   捏有的银行依期入款或陈说入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证实利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近往翌日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的规则估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 规则估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及干系法 律法例的规则或者未能充分保养基金份额捏有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据干系法律法例，基金财富净值揣度和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐牵累方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理东谈主对基金净值信息的揣度 结果对外给以公布。   五、估值设施 量揣度，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   基金治理东谈主每个责任日揣度基金财富净值及基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个责任日对基金财富估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   六、估值失实的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适应、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弱点形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，弱点的牵累东谈主应当对由于该 估值失实遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担 抵偿牵累。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据揣度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实牵累方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实牵累方承担；由于估值失实牵累方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实牵累方对径直损失承担抵偿 牵累；若估值失实牵累方也曾积极合作，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿牵累。   （2）估值失实的牵累方对干系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对 估值失实的干系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 牵累方仍应答估值失实负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实牵累方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范畴内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；若是取得不 当得利确当事东谈主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额 加上也曾取得的不妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值失实牵累方。   （4）估值失实营救遴荐尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的牵累方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的牵累方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值揣度出现失实时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。     （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金治理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的证实   基金净值信息由基金治理东谈主负责揣度，基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个 责任日来去结果后揣度当日的基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值揣度结果复核证实后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金财富估值失实处理。 三方估值机构发送的数据失实，干系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金治理东谈主和 基金托管东谈主固然也曾采用必要、适应、合理的措施进行查验，关联词未能发现该失实而形成的 基金份额净值揣度失实，基金治理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿牵累。但基金治理东谈主、基金托管 东谈主应积极采用必要的措施缩小或摒弃由此形成的影响。                    第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》顺利后与基金干系的信息表示费 用； 费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户干系用度偏激他同样性质的用度等）；   二、基金用度计提方法、计提步骤和支付方式   本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。治理费的揣度方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金财富净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理 东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金治理东谈主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管 理东谈主通过书面体式另行陈说托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的揣度方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金治理 东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从基 金财产中一次性支付，基金治理东谈主无需再出具划款指示，支付时期及收款账户信息由基金管 理东谈主通过书面体式另行陈说托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据干系法例及相应契约规则，按用度 实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度干系 税收征收的规则代扣代缴。   对于基金份额捏有东谈主必须自行缴纳的税收，由基金份额捏有东谈主自行负责，基金治理东谈主 和基金托管东谈主不承担代扣代缴或征税的义务。                第十七部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏欠 为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无紧要内容不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行营救，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   二、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式 等内容。   三、收益分派决议实在定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的干系规则在规则媒介公告。   四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十八部分 基金的管帐与审计  一、基金管帐战术 按照干系规则编制基金管帐报表； 式证实。  二、基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表示办法》的干系规则在规则媒介公告。                 第十九部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应恰当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息表示办法》、                                   《流动性风险 治理规则》、《基金合同》偏激他干系规则。干系法律法例对于信息表示的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会规则媒介表示，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开表示的信息府上。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应遴荐中语文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表示的信息遴荐阿拉伯数字；除很是证明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金家具府上摘录    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额捏有 东谈主大会召开的司法及具体设施，证明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息表示及基金份 额捏有东谈主作事等内容。《基金合同》顺利后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金 治理东谈主应当在 3 个责任日内，更新基金招募证明书并登载在规则网站上；基金招募证明书其 他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金治理东谈主不再更新 基金招募证明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》顺利后，基金家具府上摘录的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应当 在 3 个责任日内，更新基金家具府上摘录，并登载在规则网站和基金销售机构网站或营业网 点；基金家具府上摘录其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金合同断绝 的，基金治理东谈主不再更新基金家具府上摘录。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金家具府上摘录、《基金合同》和基金托管契约 登载在规则网站上，并将基金家具府上摘录登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募证明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）     《基金合同》顺利公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）基金份额上市来去公告书   基金份额获准在深圳证券来去所上市来去的，基金治理东谈主应当在基金份额上市来去的三 个责任日前，将基金份额上市来去公告书登载在规则网站上，并将上市来去公告书教唆性公 告登载在规则报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在规则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表示半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回清单   在启动办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主将在每个洞开日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   （七）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金治理东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在规则网站上，并将年度论说教唆性公告登载在规则报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过恰当《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在规则网站上，并将中期论说教唆性公告登载在规则报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度论说教唆性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   基金治理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中表示基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金依期论说“影响投资者决策的其他要紧信息” 项下表示该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及家具的 专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （八）临时论说   本基金发生紧要事件，干系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主委派基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主稀奇基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其稀奇基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来去事项，中国证监会另有规则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （九）浮现公告   在基金合同期限内，任何世界媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，干系信息表示 义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开浮现，并将干系情况立即论说基金上市来去的证券 来去所。   （十）算帐论说   基金合同断绝的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在规则网站上，并将算帐论说教唆性公 告登载在规则报刊上。   （十一）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）投资财富支捏证券的干系公告   本基金投资财富支捏证券，基金治理东谈主应在基金年度论说及中期论说中表示其捏有的资 产支捏证券总额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和论说期内通盘的财富支捏证券明 细。基金治理东谈主应在基金季度论说中表示其捏有的财富支捏证券总额、财富支捏证券市值占 基金净财富的比例和论说期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支捏证券明 细。   （十三）投资股指期货的干系公告   基金治理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募证明书（更新）等文 件中表示的股指期货来去情况，应当包括投资战术、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并 充分揭示股指期货来去对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资战术和投资场合 等。   （十四）投资国债期货的干系公告   基金治理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募证明书（更新）等文 件中表示的国债期货来去情况，应当包括投资战术、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并 充分揭示国债期货来去对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资战术和投资场合。   （十五）投资股票期权的干系公告   基金治理东谈主应在依期信息表示文献中表示参与股票期权来去的干系情况，包括投资战术、 捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权来去对基金总体风险的影响 等。   （十六）投资畅通受限证券的干系公告   基金治理东谈主应在基金投资非公斥地行股票后两个往翌日内，在中国证监会规则媒介表示 所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （十七）参与融资及转融通证券出借业务的干系公告   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金治理东谈主应当在季度论说、中期论说和年度 论说等依期论说和招募证明书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借业务的来去 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激治理情况等，并就论说期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来去事项作念防备证明。   （十八）中国证监会规则的其他信息。   六、信息表示事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示治理轨制，指定稀奇部门及高档治理东谈主 员负责治理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息表示内容与 方式准则等法例的规则以及证券来去所的自律治理司法。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金依期 论说、更新的招募证明书、基金家具府上摘录、基金算帐论说等公开表示的干系基金信息进 行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证实。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中取舍一家报刊表示本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、竣工、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他世界 媒介表示信息，关联词其他世界媒介不得早于规则媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示合并 信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主提高信息表示作事的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律司法的干系规则。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计论说、法律成见书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于公司住所、基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金干系信息：   （1）因不可抗力以致基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值时。   （2）基金投资所波及的证券、期货来去市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。   （3）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且遴荐 估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后暂停估值时。   （4）法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他情况。   九、法律法例或监管部门对信息表示另有规则的，从其规则。           第二十部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，                    《基金合同》应当断绝： 贯串的； 标的指数不恰当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对惩处决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的算帐 组，基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐论说出具法 律成见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的一齐剩余财富扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经恰当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。               第二十一部分 误期牵累   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的 规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当别离对各自 的步履照章承担抵偿牵累；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承 担连带抵偿牵累，对损失的抵偿，仅限于径直损失。关联词如发生下列情况，相应确当事东谈主免 责： 为而形成的损失等； 的径直损失等。   二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下， 《基金合同》好像不绝履行的应当不绝履行。非误期方当事东谈主在职责范畴内有义务实时采用 必要的措施，防御损失的扩大。莫得采用适应措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非误期方因防御损失扩大而支拨的合理用度由误期方承担。   三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可禁止的身分导致业务出现差错，基金治理东谈主和基 金托管东谈主固然也曾采用必要、适应、合理的措施进行查验，关联词未能发现失实的，由此形成 基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿牵累。关联词基金治理东谈主和基金托 管东谈主应积极采用必要的措施缩小或摒弃由此形成的影响。           第二十二部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、妥洽惩处，协商、妥洽弗成惩处的，任何一方应将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则按无为设施进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规则， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金治理东谈主和基金托管东谈主应坚守职责，各自不绝赤诚、竭力、尽责地履 行《基金合同》和托管契约规则的义务，保养基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港很是行政区、澳门很是行政区 和台湾地区法律）统带并从其解释。             第二十三部分 基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间职权义务关系的 法律文献。    《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 章并在募鸠合束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证实 后顺利。    《基金合同》的灵验期自其顺利之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自顺利之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》蓝本一式三份，除上报干系监管机构一份外，基金治理东谈主、基金托管东谈主 各捏有一份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业面孔查阅。             第二十四部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按干系法律法例协商惩处。